SEC-aanklachten tegen FTX, Alameda Execs Wang en Ellison onthullen belangrijkste bevindingen, Amerikaanse toezichthouder zegt dat FTT een beveiliging is

Op 21 december 2022 hebben leden van de Amerikaanse wetshandhaving uiteengezet dat FTX-medeoprichter Gary Wang en voormalig Alameda Research-CEO Caroline Ellison schuldig hebben gepleit aan beschuldigingen van financiële fraude. De recente aanklachten tegen Wang en Ellison benadrukken enkele belangrijke bevindingen en volgens de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) wordt FTX's exchange token FTT als een beveiliging beschouwd.

SEC-klacht zegt dat SBF hooggeplaatste leidinggevenden zoals Caroline Ellison 'geleid' en 'geïnstrueerd' heeft om fraude te plegen

De Amerikaanse advocaat Damian Williams vertelde woensdag aan het publiek dat er aanklachten zijn ingediend tegen Caroline Ellison, de voormalige CEO van Alameda Research, en Zixiao (Gary) Wang, de voormalige Chief Technology Officer van FTX Trading Ltd. Het zuidelijke district van New York (SDNY ) vertelde de pers ook dat Ellison en Wang samenwerkten met de federale wetshandhaving, en de recente SEC-aanklachten identificeren belangrijke bevindingen waarover eerder werd gespeculeerd of die destijds onbekend waren.

Het eerste flagrante bewijs toont aan dat de mede-oprichter van FTX, Sam Bankman-Fried (SBF), tijdens zijn recente mediatour, althans volgens de SEC-aanklacht. De SEC-aanklachten tonen aan dat SBF tijdens die interviews mogelijk heeft gelogen over specifieke zaken, en de SEC beschuldigt Bankman-Fried en Wang van "ongepast [omleiden] van klantenactiva naar Alameda Research LLC en zijn dochterondernemingen." Bovendien zijn de speculaties en geruchten dat SBF en Wang een achterdeur in FTX voor Alameda zouden hebben gebouwd, naar verluidt ook waar, volgens de beschuldigingen van de SEC.

De SEC-klacht zegt dat SBF, Wang en Ellison "Alameda een aanzienlijke speciale behandeling hadden gegeven op het FTX-platform, inclusief een vrijwel onbeperkte 'kredietlijn' gefinancierd door de klanten van het platform." De Amerikaanse toezichthouder zegt verder dat Ellison, "handelend in opdracht van Bankman-Fried", de prijs van het FTX-beurstoken FTT manipuleerde. De verhuizing was bedoeld om de prijs van FTT te verhogen om "de waarde van Alameda's onderpand op te blazen".

De SEC beweert ook dat SBF de enige beslisser was bij Alameda Research. "Bankman-Fried bleef de ultieme beslisser bij Alameda, zelfs nadat Ellison en Trabucco co-CEO's werden in of rond oktober 2021", aldus de rechtbank van de SEC. De beschuldigingen van de SEC stellen verder:

Het belangrijkste was dat Bankman-Fried Alameda gebruikte om activa van FTX-klanten te huisvesten en die activa, onder leiding van Bankman-Fried, in te zetten om zijn imperium te laten groeien.

Amerikaanse toezichthouder definieert FTT als een zekerheid, SBF's $ 250 miljoen borgtochtovereenkomst in de Federale Rechtbank van Manhattan

Een van de meest in het oog springende beschuldigingen, die tot brede regelgevende maatregelen in de hele crypto-industrie kunnen leiden, is hoe de SEC de crypto-token FTT definieert. In wezen is FTT in de ogen van de Amerikaanse effectenregelgever een effect. "FTT werd aangeboden en verkocht als een investeringscontract en dus als zekerheid", aldus de klacht van de SEC tegen Wang en Ellison. "Als gevolg van de grote belangen van FTX en het managementteam in FTT, kwamen de belangen van het bedrijf en het managementteam overeen met die van investeerders in FTT", voegt de klacht toe.

De aanklachten tegen Ellison en Wang zeiden verder dat het FTT-witboek "specifiek het winstpotentieel van het token benadrukte". Bij verschillende gelegenheden tijdens de SEC-aanvraag merkt het op dat Ellison zegt dat SBF haar "directie" of "instrueerde" om veel van de wandaden uit te voeren. De geclaimde richting die Ellison beschrijft, is volledig in tegenspraak met de beweringen van SBF toen hij zei dat hij niet op de hoogte was van Alameda's transacties en dat hij het bedrijf niet leidde. De aantijgingen van de SEC merken op dat Ellison geruime tijd zogenaamd de opdracht had gekregen om een ​​aantal frauduleuze handelingen te verrichten onder het bevel van SBF.

In 2022 beweert de SEC, ondanks aanzienlijke problemen, dat "Bankman-Fried en Ellison in de zomer van 2022 FTX-klantactiva bleven gebruiken." Fondsen werden gebruikt om investeerders te misleiden en noodlijdende cryptobedrijven te redden, aldus de klachtdetails van de SEC. De New York Post meldt dat SBF woensdagavond laat is uitgeleverd en dat hij zich nu in de wijk Manhattan in New York bevindt. SBF's moeder "Barbara Fried, werd uren voor een verwachte middagaanklacht bij het gerechtsgebouw in Pearl Street gezien", aldus The Post. Het rapport beschrijft verder dat SBF voor een rechter in de federale rechtbank van Manhattan stond om te worden aangeklaagd.

SBF verscheen voor de rechter in Manhattan, Gabriel Gorenstein, die een obligatieovereenkomst van $ 250 miljoen goedkeurde waardoor de mede-oprichter van FTX samen met zijn ouders Joseph Bankman en Barbara Fried onder huisarrest kan worden geplaatst. SBF werd vertegenwoordigd door de advocaat van zedendelinquent Ghislaine Maxwell, Mark Cohen, en bronnen vertelde de New York Post dat de "deal was afgesproken." Volgens de deal zou SBF het huis van zijn ouders in Californië mogen verlaten voor lichaamsbeweging, geestelijke gezondheid en middelenmisbruik, volgens het verslag van The Post over de obligatieovereenkomst.

Niet-verzegelde gerechtelijke documenten geven aan dat Ellison's pleidooiovereenkomst, die door de rechtbank moet worden goedgekeurd, aantoont dat de voormalige ex-CEO van Alameda instemde met een borgtocht van $ 250,000. Ellison heeft ook haar paspoort ingeleverd en ze zal de door de rechtbank vastgestelde restitutie moeten betalen. Als Ellison volledig meewerkt en de federale rechtbank van SDNY ermee instemt, kan ze alleen worden geconfronteerd met criminele belastingovertredingen en is er een kans dat ze vrijkomt zonder enige gevangenisstraf. De niet-verzegelde pleidooiovereenkomst geeft aan dat Ellison samenwerkt met de advocaat Stephanie Avakian. Een pleidooiovereenkomst voor de aanklacht van Gary Wang en zijn specifieke deal is nog niet aan het grote publiek bekendgemaakt.

Wat vindt u van de belangrijkste bevindingen in de SEC-aanklachten tegen Ellison en Wang? Laat ons weten wat u van dit onderwerp vindt in de opmerkingen hieronder.

Jamie Redman

Jamie Redman is de nieuwsleider bij Bitcoin.com News en een financiële tech-journalist die in Florida woont. Redman is sinds 2011 een actief lid van de cryptocurrency-gemeenschap. Hij heeft een passie voor Bitcoin, open-sourcecode en gedecentraliseerde applicaties. Sinds september 2015 heeft Redman meer dan 6,000 artikelen geschreven voor Bitcoin.com News over de ontwrichtende protocollen die tegenwoordig opduiken.

Beeldkredieten: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons, The New York Post,