SEC klaagt Beaxy aan voor het exploiteren van een niet-geregistreerd effectenplatform

De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) beweerde dat crypto-handelsplatform Beaxy en zijn leidinggevenden een niet-geregistreerde effectenbeurs, makelaar en clearingbureau runden.

Het platform stopte een dag voor de SEC-rechtszaak.

Beaxy Founder heeft bijna $ 1 miljoen aan investeerdersfondsen verduisterd

In een persbericht op woensdag (29 maart 2023) verklaarde de SEC dat Beaxy functioneerde als een beurs, een makelaar en een clearingbureau zonder alle drie de diensten te registreren.

Beaxy-oprichter Artak Hamazaspyan wordt ook beschuldigd van het onwettig ophalen van $8 miljoen in een niet-geregistreerde effectenaanbieding van zijn eigen token, BXY. Volgens de SEC-klacht verduisterde Hamazaspyan $ 900,000 van het geld voor persoonlijk gebruik, inclusief gokken.

De SEC diende ook aanklachten in tegen Nicholas Murphy en Randolph Bay Abbott, die het Beaxy-platform via Windy onderhielden.

Zoals vermeld in het persbericht, namen Murphy en Abbott Beaxy over en exploiteerden het platform via Windy nadat Hamazaspyan aftrad na de niet-geregistreerde tokenverkoop en zijn verduistering van investeerdersfondsen. De Amerikaanse toezichthouder beweert dat Windy de effectenwetten heeft geschonden omdat het een niet-geregistreerde beurs, makelaar en clearingbureau runde.

Volgens de directeur van de handhavingsafdeling van het bureau, Gurbir Grewal, was Beaxy's vermeende gebrek aan onderscheid tussen de drie functies riskant voor investeerders.

“Om investeerders te beschermen, zijn er afzonderlijke registratievereisten voor beurzen, makelaars en verrekenkantoren, waarbij elk in wezen fungeert als controle op de ander. Wanneer een crypto-tussenpersoon al deze functies onder één dak combineert – zoals we beweren dat Beaxy deed – lopen beleggers een serieus risico. De vervaging van functies en het ontbreken van registraties zorgden ervoor dat regelgeving ter bescherming van beleggers niet werd gevolgd of zelfs maar werd erkend door Beaxy.”

Bovendien werden Brian Peterson en zijn bedrijven, gezamenlijk Braverock-entiteiten genoemd, ook betrapt op de SEC-aanklachten. Brian en zijn bedrijven sloten een overeenkomst met Windy om marketmaking-diensten te leveren voor het Beaxy-token en maakten ook een soortgelijke regeling voor een andere crypto-beveiliging, waardoor Peterson en Braverock niet-geregistreerde dealers werden.

Beaxy sluit operaties af

Hoewel Murphy, Abbott, Windy en Peterson de beschuldigingen van de SEC niet ontkenden noch accepteerden, kwamen de partijen overeen om bepaalde acties uit te voeren, waaronder het sluiten van het Beaxy-platform en het stopzetten van de activiteiten van een niet-geregistreerde beurs, clearingbureau en een makelaar. Windy zal ook alle BXY-tokens in zijn bezit vernietigen.

Met name kondigde Beaxy op 28 maart aan in een blogpost, een dag vóór de persverklaring van de SEC, dat het zijn activiteiten zou stopzetten vanwege het ‘onzekere regelgevingsklimaat rond zijn activiteiten’.

Beaxy merkte op dat de beurs meer dan twee jaar samenwerkte met de SEC, maar zei dat het onzekere regelgevingslandschap het voor het platform moeilijk maakte om te blijven functioneren. De handel is stopgezet en gebruikers wordt geadviseerd hun activa binnen 30 dagen op te nemen.

Ondertussen zei de SEC dat het "haar aanklachten tegen Hamazaspyan wegens effectenfraude en tegen Hamazaspyan en Beaxy Digital voor het niet-geregistreerde aanbod van BXY procedeert."

De nieuwste ontwikkeling toont aan dat de SEC de crypto-industrie de afgelopen tijd voortdurend heeft ondermijnd. De waakhond werd eerder beschuldigd Coinbase, Kraken, Genesis en Tweelingen van het overtreden van de effectenwetten.