SEC waarschuwt publiek tegen oplichters die zich voordoen als geregistreerde entiteiten

SEC waarschuwt publiek tegen oplichters die zich voordoen als geregistreerde entiteiten

Tijdstempel: 29 januari 2023 11:00 uur
SEC waarschuwt publiek tegen oplichters die zich voordoen als geregistreerde entiteiten PlatoBlockchain Data Intelligence. Verticaal zoeken. Ai.
Deel wat liefde van Bitpinas:

Abonneer je op onze nieuwsbrief!

  • De SEC waarschuwt het publiek voor mensen die doen alsof ze voor financiële bedrijven werken en hun geld proberen te stelen.
  • De Commissie adviseert mensen om ervoor te zorgen dat ze weten aan wie ze hun geld geven door te controleren of het bedrijf is geregistreerd bij de SEC.
  • De SEC zegt dat sommige bedrijven misschien een Ponzi-plan doen, waarbij ze het geld van nieuwe investeerders gebruiken om oudere investeerders af te betalen, maar het bedrijf heeft geen echt product of dienst. Dit kan ertoe leiden dat het bedrijf failliet gaat en de investeerders hun geld verliezen.

Er is een toename van meldingen over entiteiten die zich voordoen als legitieme en gerenommeerde financiële instellingen die het investerende publiek bedriegen met hun zuurverdiende geld. Het publiek wordt geadviseerd om zichzelf te beschermen tegen overduidelijke investeringszwendel door ervoor te zorgen dat hij of zij voldoende onderzoek heeft gedaan en zichzelf heeft uitgerust met voldoende informatie over de entiteit en hun bedrijf. Controleer altijd de voorafgaande registratie bij de Securities and Exchange Commission. - Beveiligingen en Uitwisselingen Commissie

Dit is het openbare advies van de Securities and Exchange Commission (SEC) na ontvangst van rapporten dat er bepaalde personen zijn die beweren agenten, vertegenwoordigers en zelfs leidinggevenden te zijn van geregistreerde entiteiten die financiële diensten en producten aanbieden. 

Zoals gedefinieerd door de Commissie, "financieringsmaatschappijen' zijn vennootschappen, met uitzondering van banken, investeringsmaatschappijen, spaar- en leningsverenigingen, verzekeringsmaatschappijen, coöperaties en andere financiële instellingen die zijn georganiseerd of opereren onder andere bijzondere wetten, die voornamelijk zijn georganiseerd met het oog op het verstrekken van kredietfaciliteiten aan consumenten en aan industriële, commerciële, of landbouwondernemingen, door directe leningen of door verdiscontering of factoring van handelspapieren of debiteuren, of door het kopen en verkopen van contracten, leases, roerende hypotheken of andere bewijzen van schuldenlast, of door financiële leasing van zowel roerende als onroerende goederen.

De meest voorkomende entiteiten die de regelgevende instantie heeft gemarkeerd, zijn echter die welke effecten aanbieden in de vorm van een beleggingscontract. Dit komt omdat entiteiten die effecten verkopen in de vorm van een beleggingscontract een passende registratie van de SEC vereisen in overeenstemming met de Securities Regulation Code, en agenten en vertegenwoordigers moeten ook over de bijbehorende vergunningen beschikken.

In feite heeft de SEC al 13 openbare adviezen uitgebracht tegen niet-geregistreerde entiteiten alleen al voor januari 2023, meer dan de 2022 van december 10 en de acht van november 2022. De herinnering van de Commissie is altijd aanwezig in elk openbaar advies dat zij uitbrengt. 

“Vergeet niet dat een bedrijf of een zakelijke entiteit EEN VOORAFGAANDE REGISTRATIE MOET VERZEKEREN EN EEN SECUNDAIRE LICENTIE MOETEN VERKRIJGEN OM INVESTERINGEN AAN TE ZOEKEN alvorens deel te nemen aan investeringsactiviteiten. Het enkele feit dat een entiteit geen secundaire licentie heeft die door de SEC is verleend, maakt hun investeringsactiviteiten ILLEGAAL. de SEC toegevoegd.

Ondertussen vermeldde de Commissie ook dat er nog steeds entiteiten zijn die gebruikmaken van het Ponzi-schema, dat het door de nieuwe investeerders geïnvesteerde geld gebruikt om de valse winsten van de oudere investeerders te betalen. 

“Simpel gezegd, een Ponzi-regeling houdt in dat bestaande investeerders in een vrijwel niet-bestaande onderneming of bedrijf worden betaald met de fondsen die zijn verzameld van nieuwe investeerders. Dit betekent dat het geld dat als vermeende winst aan bestaande investeerders wordt gegeven, in feite wordt afgetrokken van het geld dat door nieuwe investeerders is geïnvesteerd. Dit bedrijfsmodel is onhoudbaar en zal vast instorten als ze geen nieuwe investeerders meer hebben; het bedrijf heeft geen andere manier om geld te produceren omdat ze geen echt product of dienst aanbieden in ruil voor geld, " legde de regelgevende instantie uit.

De SEC benadrukte zelfs dat zelfs als een entiteit of project al lang bestaat, zolang het geen product of dienst heeft in ruil voor de winst die het aan de investeerders geeft, het nog steeds een Ponzi-schema zal zijn. Het is nadat sommige agenten en promotors, waaronder beroemdheden en persoonlijkheden op sociale media, van entiteiten die illegale investeringsprogramma's hebben, deze kaart altijd gebruiken.

Tijdens het debacle van de beruchte Lele Gold Farm drong de Commissie er in een e-mail aan BitPinas op aan dat, hoewel er geen direct advies is gericht tegen streamers, makers van inhoud en persoonlijkheden op sociale media die naar verluidt betrokken zijn bij de promotie van een niet-geregistreerd project, deze influencers kunnen nog steeds aansprakelijk worden gesteld wanneer bewezen.

“Wanneer het bedrijf een Ponzi-schema gebruikt, is de investering van het publiek nooit veilig omdat het bedrijf op elk moment kan falen en instorten zodra ze niet in staat zijn nieuwe investeerders uit te nodigen om de beloofde winsten aan bestaande investeerders te financieren. Erger nog, sommige entiteiten lopen zelfs weg met het zuurverdiende geld van investeerders nog voordat het bedrijf crasht, waardoor zowel bestaande investeerders als nieuw uitgenodigde investeerders hoog en droog achterblijven omdat hun geld is weggenomen. benadrukte de regelgevende instantie. 

In een conceptversie van de Implementing Rules and Regulations (IRR) van de Financial Products and Services Consumer Protection Act (Republic Act 11765), definieerde de SEC investeringsfraude als elke vorm van bedrieglijke werving van investeringen van het publiek, waaronder Ponzi-regelingen en andere plannen waarbij winsten of rendementen worden beloofd of aangeboden die afkomstig zijn van de investeringen of bijdragen van de investeerders zelf.

De regelgevende instantie gaf in het ontwerp ook aan dat wetsovertreders, inclusief de individuen (verkopers, makelaars, dealers of agenten, vertegenwoordigers, promotors, recruiters, uplines, influencers, endorsers, abetters en enablers) van een Ponzi-entiteit, strafbaar zijn met maximaal vijf jaar gevangenisstraf, een boete van ₱ 50,000 tot ₱ 2 miljoen, of beide. Ze kunnen ook een boete krijgen van 50,000 ₱ tot 10 miljoen ₱ voor elk geval van investeringsfraude en een boete van niet meer dan 10,000 ₱ voor elke dag van voortdurende overtreding.

De bovengenoemde boetes verschillen van die onder de SRC, die een maximale boete van ₱ 5 miljoen, 21 jaar gevangenisstraf of beide zijn.

"Bescherm uw geld, rust uzelf altijd uit met de juiste informatie en kennis voordat u investeert, en aarzel niet om contact op te nemen met de Securities and Exchange Commission," concludeerde de SEC. 

Dit artikel is gepubliceerd op BitPinas: SEC waarschuwt publiek tegen oplichters die zich voordoen als geregistreerde entiteiten

Disclaimer: BitPinas-artikelen en de externe inhoud zijn geen financieel advies. Het team dient om onafhankelijk, onbevooroordeeld nieuws te leveren om informatie te verstrekken voor Philippine-crypto en daarbuiten.

Deel wat liefde van Bitpinas:

Tijdstempel:

Meer van Bitpinas