De Securities and Exchange Commission (SEC) heeft dit opgelegd
boetes van in totaal 79 miljoen dollar tegen tien bedrijven wegens beschuldigingen van ontoereikende maatregelen
record houden. De toezichthouder zei dat het harde optreden een trend had blootgelegd
van ontoereikende elektronische communicatie tussen makelaars-dealers en
beleggingsadviseurs.
Met een beslissende zet ondernam de SEC actie tegen vijf
makelaar-dealers, drie dubbel geregistreerde makelaar-dealers en beleggingsadviseurs,
en twee aangesloten beleggingsadviseurs wegens het niet onderhouden en conserveren
elektronische communicatie correct. Deze bedrijven hebben hun verantwoordelijkheid erkend,
erkennen dat hun acties in strijd waren met de vastgelegde bepalingen inzake het bijhouden van gegevens
door federale effectenwetten.
Gurbir Grewal, de directeur van de
De Afdeling Handhaving van SEC zei: “Een van de bevelen die in de aankondiging van vandaag zijn opgenomen
acties zijn niet zoals de anderen. Er zitten echte voordelen aan zelfrapportage,
saneren en samenwerken.”
De straffen zijn als volgt: Interactive Brokers Corp. en
Interactive Brokers LLC (samen Interactive Brokers) riskeert een boete van $35 miljoen. Robert W. Baird & Co. Inc. kreeg een boete van $15 miljoen opgelegd, terwijl William Blair & Company LLC en William Blair Investment Management
LLC (WBIM) stemde ermee in om $ 10 miljoen aan boetes te betalen.
Daarnaast riskeert Nuveen Securities LLC een boete
ter waarde van $8.5 miljoen, terwijl Fifth Third Securities Inc. is veroordeeld tot betaling
$ 8 miljoen. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) en Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), die zelfrapportage uitvoerde, werd bestraft
$ 2.5 miljoen.
De SEC ontdekte wijdverbreide communicatie buiten het kanaal binnenin
alle 10 bedrijven. De makelaar-dealers bekenden dat sinds minstens 2019 hun
Medewerkers gebruiken persoonlijke sms-berichten voor zakelijke doeleinden
discussies, terwijl beleggingsadviseurs toegaf dat ze zenden en ontvangen
off-channel communicatie over beleggingsaanbevelingen en advies.
SEC dwingt nalevingsmaatregelen af
Naast de financiële sancties heeft de SEC beide opgelegd
verplicht zich te onthouden van toekomstige schendingen van de relevante administratie
bepalingen. Bovendien moeten deze bedrijven onafhankelijk blijven nakoming
adviseurs om hun beleid te herzien.
In een afzonderlijk rapport vermelden Interactive Brokers Corp. en
Interactive Brokers LLC zal een civielrechtelijke boete van $20 miljoen betalen na een handhavingsactie door de Commodity Futures Trading Commission
(CFTC). De straf is het gevolg van hun vermeende onvermogen om te handhaven en te behouden
cruciale gegevens in opdracht van CFTC vereisten voor het bijhouden van gegevens, een verval
bij het toezicht op zaken over hun rol als CFTC-registranten en procedures
gerelateerd aan het bewaren van elektronische communicatie op persoonlijke apparaten.
“De bestelling vindt ook het wijdverbreide gebruik van niet-goedgekeurd
communicatiemethoden waren in strijd met het interne beleid van Interactive Brokers en
procedures, die over het algemeen het nemen van bedrijfsgerelateerde communicatie verboden
plaats via niet-goedgekeurde methoden”, aldus de CFTC.
De Securities and Exchange Commission (SEC) heeft dit opgelegd
boetes van in totaal 79 miljoen dollar tegen tien bedrijven wegens beschuldigingen van ontoereikende maatregelen
record houden. De toezichthouder zei dat het harde optreden een trend had blootgelegd
van ontoereikende elektronische communicatie tussen makelaars-dealers en
beleggingsadviseurs.
Met een beslissende zet ondernam de SEC actie tegen vijf
makelaar-dealers, drie dubbel geregistreerde makelaar-dealers en beleggingsadviseurs,
en twee aangesloten beleggingsadviseurs wegens het niet onderhouden en conserveren
elektronische communicatie correct. Deze bedrijven hebben hun verantwoordelijkheid erkend,
erkennen dat hun acties in strijd waren met de vastgelegde bepalingen inzake het bijhouden van gegevens
door federale effectenwetten.
Gurbir Grewal, de directeur van de
De Afdeling Handhaving van SEC zei: “Een van de bevelen die in de aankondiging van vandaag zijn opgenomen
acties zijn niet zoals de anderen. Er zitten echte voordelen aan zelfrapportage,
saneren en samenwerken.”
De straffen zijn als volgt: Interactive Brokers Corp. en
Interactive Brokers LLC (samen Interactive Brokers) riskeert een boete van $35 miljoen. Robert W. Baird & Co. Inc. kreeg een boete van $15 miljoen opgelegd, terwijl William Blair & Company LLC en William Blair Investment Management
LLC (WBIM) stemde ermee in om $ 10 miljoen aan boetes te betalen.
Daarnaast riskeert Nuveen Securities LLC een boete
ter waarde van $8.5 miljoen, terwijl Fifth Third Securities Inc. is veroordeeld tot betaling
$ 8 miljoen. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) en Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), die zelfrapportage uitvoerde, werd bestraft
$ 2.5 miljoen.
De SEC ontdekte wijdverbreide communicatie buiten het kanaal binnenin
alle 10 bedrijven. De makelaar-dealers bekenden dat sinds minstens 2019 hun
Medewerkers gebruiken persoonlijke sms-berichten voor zakelijke doeleinden
discussies, terwijl beleggingsadviseurs toegaf dat ze zenden en ontvangen
off-channel communicatie over beleggingsaanbevelingen en advies.
SEC dwingt nalevingsmaatregelen af
Naast de financiële sancties heeft de SEC beide opgelegd
verplicht zich te onthouden van toekomstige schendingen van de relevante administratie
bepalingen. Bovendien moeten deze bedrijven onafhankelijk blijven nakoming
adviseurs om hun beleid te herzien.
In een afzonderlijk rapport vermelden Interactive Brokers Corp. en
Interactive Brokers LLC zal een civielrechtelijke boete van $20 miljoen betalen na een handhavingsactie door de Commodity Futures Trading Commission
(CFTC). De straf is het gevolg van hun vermeende onvermogen om te handhaven en te behouden
cruciale gegevens in opdracht van CFTC vereisten voor het bijhouden van gegevens, een verval
bij het toezicht op zaken over hun rol als CFTC-registranten en procedures
gerelateerd aan het bewaren van elektronische communicatie op persoonlijke apparaten.
“De bestelling vindt ook het wijdverbreide gebruik van niet-goedgekeurd
communicatiemethoden waren in strijd met het interne beleid van Interactive Brokers en
procedures, die over het algemeen het nemen van bedrijfsgerelateerde communicatie verboden
plaats via niet-goedgekeurde methoden”, aldus de CFTC.
- Door SEO aangedreven content en PR-distributie. Word vandaag nog versterkt.
- PlatoData.Network Verticale generatieve AI. Versterk jezelf. Toegang hier.
- PlatoAiStream. Web3-intelligentie. Kennis versterkt. Toegang hier.
- PlatoESG. carbon, CleanTech, Energie, Milieu, Zonne, Afvalbeheer. Toegang hier.
- Plato Gezondheid. Intelligentie op het gebied van biotech en klinische proeven. Toegang hier.
- Bron: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
- : heeft
- :is
- :niet
- $ 10 miljoen
- 10
- 2019
- 7
- a
- Over
- over
- Actie
- acties
- toevoeging
- toegegeven
- advies
- Aangesloten
- tegen
- afgesproken
- Alles
- beschuldigingen
- vermeende
- ook
- an
- en
- aangekondigd
- elke
- ZIJN
- AS
- At
- attendees
- wachten
- banner
- geweest
- betekent
- brokers
- by
- hoofdstad
- CFTC
- burgerlijk
- CO
- commissie
- koopwaar
- Communicatie
- communicatiemethoden
- Communicatie
- afstand
- nakoming
- Gedrag
- consultants
- meewerken
- Corp
- Crackdown
- cruciaal
- op het randje
- beslissend
- systemen
- Director
- ontdekt
- discussies
- Divisie
- don
- elk
- elektronisch
- medewerkers
- handhaving
- uitwisseling
- exposanten
- expert
- Deskundige inzichten
- blootgestelde
- Gezicht
- naar
- bij gebreke
- Storing
- Federaal
- Vijfde derde
- financieel
- vondsten
- uiteinden
- Stevig
- bedrijven
- vijf
- volgend
- volgt
- Voor
- oppompen van
- Bovendien
- toekomst
- Futures
- Handel in futures
- algemeen
- HAD
- Hebben
- HTTPS
- opgelegd
- in
- Inc
- inclusief
- onafhankelijk
- innovaties
- inzichten
- interactieve
- intern
- investering
- aanbevelingen voor investeringen
- jpg
- Wetten
- minst
- als
- LLC
- London
- LP
- onderhouden
- management
- Zaken
- berichten
- methoden
- miljoen
- monetair
- beweging
- Dan moet je
- netwerken
- of
- on
- EEN
- bestellen
- orders
- Overig
- partners
- Betaal
- bestraft
- persoonlijk
- plaats
- Plato
- Plato gegevensintelligentie
- PlatoData
- beleidsmaatregelen door te lezen.
- premier
- procedures
- naar behoren
- vast
- ontvangende
- aanbevelingen
- archief
- registreren
- geregistreerd
- registranten
- regelaar
- verwant
- relevante
- verslag
- Voorwaarden
- verantwoordelijkheid
- Resultaten
- behouden
- behoud
- beoordelen
- ROBERT
- rollen
- s
- Zei
- SEC
- Effecten
- Securities and Exchange Commission
- Zekerheidswetten
- verzending
- apart
- reeks
- sinds
- speakers
- het nemen
- tien
- tekst
- dat
- De
- hun
- Er.
- Deze
- Derde
- drie
- naar
- vandaag
- samen
- nam
- Handel
- trend
- twee
- ongeëvenaard
- .
- gebruik
- via
- geschonden
- Overtredingen
- W
- was
- waren
- welke
- en
- WIE
- wijd verspreid
- william
- Met
- binnen
- waard
- You
- zephyrnet
