"De toename van geldelijke schikkingen is in overeenstemming met de openbare verklaringen van de SEC dat 'robuuste remedies' een handhavingsprioriteit zijn."
NEW YORK (PRWEB)
16 november 2022
De Amerikaanse Securities and Exchange Commission heeft in het eerste volledige fiscale jaar van het ambtstermijn van voorzitter Gary Gensler 68 rechtszaken aangespannen tegen beursgenoteerde bedrijven en dochterondernemingen. Monetaire schikkingen die werden opgelegd in acties van openbare bedrijven of subsidiaire acties bedroegen $ 2.8 miljard, volgens een rapport dat vandaag is vrijgegeven door het NYU Pollack Center for Law & Business en Cornerstone Research.
Het rapport, Handhavingsactiviteit van de SEC: openbare bedrijven en dochterondernemingen - update boekjaar 2022, analyseert informatie van de Empirische database voor effectenhandhaving. De 68 handhavingsmaatregelen in FY 2022, dat eindigde op 30 september, weerspiegelden een stijging van 28% ten opzichte van het voorgaande fiscale jaar.
De SEC legde geldelijke schikkingen op aan 97% van de 75 beklaagden van beursgenoteerde bedrijven en dochterondernemingen die in FY 2022 schikten. Zowel het dollarbedrag als het percentage waren het grootste van elk fiscaal jaar geregistreerd in SEED, dat betrekking heeft op acties die beginnen in FY 2010.
“Het aantal beklaagden dat zich in het boekjaar 2022 heeft gevestigd met schuldbekentenis is aanzienlijk gestegen ten opzichte van het voorgaande fiscale jaar. Dit werd gedreven door acties met betrekking tot beschuldigingen van makelaar-dealers die in september door de SEC waren ingediend, 'zei Stephan Choi, de Bernard Petrie Professor of Law and Business aan de New York University School of Law en directeur van het Pollack Center for Law & Business. "De 16 beklaagden die schuld toegaven, waren het dubbele van het grootste aantal in enig vorig boekjaar in SEED."
De $ 2.8 miljard aan geldelijke schikkingen die in FY 2022 werden opgelegd in openbare of dochterondernemingen, waren $ 921 miljoen meer dan in FY 2021 en $ 321 miljoen meer dan in enig ander fiscaal jaar in SEED. De mediane financiële afwikkeling in FY 2022 was $ 9 miljoen, de grootste in SEED. De gemiddelde schikking was $ 42 miljoen.
"De toename van geldelijke schikkingen is in overeenstemming met de openbare verklaringen van de SEC dat 'robuuste remedies' een handhavingsprioriteit zijn", aldus co-auteur van het rapport. Sara Gilly, vice-president van Cornerstone Research. "De $ 1.2 miljard aan geldelijke schikkingen met 16 openbare broker-dealer-dochterondernemingen wegens mislukte administratie vertegenwoordigt 44% van de totale geldelijke schikkingen in het fiscale jaar."
Rapportering en openbaarmaking van uitgevers bleef het meest voorkomende type beschuldiging in FY 2022, goed voor 38% van de acties. Beschuldigingen in de Broker Dealer-classificatie van de SEC waren voor het eerst sinds FY 2018 de op één na meest voorkomende. Bijna 70% van de 16 Broker Dealer-acties werd ingediend tegen financiële instellingen wegens fouten in de administratie.
Extra hoogtepunten
- Ondanks aanhoudende uitdagingen voor de grondwettigheid van het gebruik door de SEC van bestuursrechters, bleef de SEC in boekjaar 88 de meeste van haar rechtsvorderingen (2022%) indienen als administratieve procedures.
- Vijf rechtszaken waren rechtszaken, meer dan het gemiddelde van drie over de voorgaande vijf boekjaren en in overeenstemming met de verklaring van voorzitter Gensler dat er meer rechtszaken zullen worden aangespannen naarmate de SEC steeds meer overtreders ter verantwoording roept.
- De SEC heeft vier rechtszaken aangespannen tegen beursgenoteerde bedrijven en dochterondernemingen in verband met milieu-, sociale en bestuurskwesties.
- In FY 2022 was 18% van de totale geldelijke schikkingen afkomstig van disgorgement en conservatoir belang, het laagste percentage in SEED. De overige 82% was afkomstig van civiele en andere boetes.
- Slechts 1% van de beklaagden van openbare bedrijven en dochterondernemingen schikte zonder opgemerkte medewerking en zonder een monetaire component, het laagste percentage in enig fiscaal jaar in SEED.
Over de Securities Enforcement Empirische Database
De Empirische database voor effectenhandhaving volgt en registreert informatie voor SEC-handhavingsacties die zijn ingediend tegen beursgenoteerde bedrijven die worden verhandeld op grote Amerikaanse beurzen en hun dochterondernemingen. SEED, gecreëerd door het NYU Pollack Center for Law & Business in samenwerking met Cornerstone Research, vergemakkelijkt de analyse en rapportage van SEC-handhavingsacties door regelmatige updates van nieuwe aanmeldingen en schikkingsinformatie voor lopende handhavingsacties. De bijgehouden variabelen omvatten namen en typen verdachten, overtredingen, locaties en resoluties.
Over het NYU Pollack Center for Law & Business
Opgericht in 1997, de NYU Pollack Center for Law & Business is een joint venture van de NYU School of Law en de Stern School of Business. Haar missie is om het onderwijscurriculum op beide scholen te verrijken op gebieden waar recht en zaken elkaar kruisen; om professionele interactie en academisch onderzoek te vergemakkelijken door faculteiten die een interesse delen in de structuur, regulering en functie van de markteconomie; en om bij te dragen aan het algemeen welzijn door beurzen te ondersteunen die overheids- en particuliere beleidsmakers helpen bij hun streven naar verbeterde bedrijfsproductiviteit.
Over Cornerstone Research
Cornerstone Research biedt economisch en financieel advies en getuigenissen van deskundigen in alle fasen van procesvoering en regelgeving. Het bedrijf ondersteunt klanten met rigoureuze, objectieve analyses. Door samen te werken met een uitgebreid netwerk van vooraanstaande academici, voormalige toezichthouders en branchespecialisten, identificeert Cornerstone Research de meest gekwalificeerde experts voor elke zaak.
Cornerstone Research, opgericht in 1989, heeft zich altijd laten leiden door zijn kernwaarden: toewijding aan klanten, experts en personeel, en het leveren van consistent hoogwaardige service. Het bedrijf heeft meer dan 700 medewerkers en kantoren in Boston, Chicago, Londen, Los Angeles, New York, San Francisco, Silicon Valley en Washington.
Deel artikel op sociale media of e-mail:
- blockchain
- vindingrijk
- Computer beveiliging
- cryptocurrency wallets
- cryptoexchange
- internetveiligheid
- cybercriminelen
- Cybersecurity
- Department of Homeland Security
- digitale portefeuilles
- firewall
- Kaspersky
- malware
- Mcafee
- NexBLOC
- Plato
- plato ai
- Plato gegevensintelligentie
- Plato-spel
- PlatoData
- platogamen
- VPN
- website veiligheid
- zephyrnet
