Het compliance-raadsel: SEC onthult de risicovolle gesprekken van Binance - Investor Bites

VOORPROEFJE

• Binance-gezichten SEC rechtszaak wegens vermeende tekortkomingen in de naleving.
• Er bestaan ​​twijfels over de operationele legitimiteit en tokenstabiliteit van Binance.
• Potentieel conflict tussen zakelijke belangen en compliancetraining blootgelegd.

In een recente onthulling hebben de Securities en uitwisseling Commission (SEC) heeft een rechtszaak aangespannen tegen Binance, een prominente speler in de cryptocurrency-industrie. Bewijsmateriaal gepresenteerd door de SEC omvat interne chatlogboeken van Sam Lin, een voormalige compliance-leider bij Binance, en Alvin, het voormalige hoofd van de bedrijfsontwikkeling van het bedrijf.

1/15

Bewijs uit SEC-zaak tegen Binance inclusief interne chatlogboeken, eerst tussen Sam Lin (voormalig compliance lead bij Binance) en Alivn (voorheen hoofd van BD)

Ten eerste is er hun convo over aandelenbonussen, waarin Sam praat over de risico's van vasthouden BNB pic.twitter.com/96IfwJEUOT

—Adam Cochran (adamscochran.eth) (@adamscochran) 7 June 2023

Volgens deze chatlogboekenhad Sam Lin ernstige twijfels over de compliancemaatregelen bij Binance. Hij waarschuwde Alvin expliciet voor de risico's van het aanhouden van BNB, hun oorspronkelijke token, en beval een snelle conversie naar USDT aan (een stablecoin gekoppeld aan de Amerikaanse dollar). Kennelijk zag hij een potentieel risico in het vasthouden aan BNB.

Bovendien heeft Sam Lin enkele alarmerende uitspraken gedaan over de nalevingssituatie van het bedrijf. Hij vergeleek de situatie met een ‘zinkend schip’, vergelijkbaar met de Titanic, wat wijst op aanzienlijke compliancerisico’s binnen het bedrijf. Hij besprak ook zijn ongemak met betrekking tot de nalevingsvereisten van OFAC (Office of Foreign Assets Control), wat een duidelijke aarzeling impliceert over de integriteit van de activiteiten bij Binance.

De zorgen hielden daar niet op. Lin vertelde ook hoe Wei Zhou, CFO van Binance, hem dat had gevraagd neem de Chief Compliance Officer (CCO) over rol en onderteken de OFAC-naleving van het bedrijf. Lin sloeg dit voorstel echter af en uitte zijn bezorgdheid over de nalevingspraktijken van het bedrijf.

4/15

Sam merkt op dat hij vindt dat de risico-beloning niet in evenwicht is en dat hij zich niet op zijn gemak zou voelen om de OFAC-nalevingszaken af ​​te tekenen als hij CCO was (tijdens een convo waarin hij probeerde een Amerikaanse advocaat te krijgen als CCO). pic.twitter.com/r51BZcCF2O

— Adam Cochran (adamscochran.eth) (@adamscochran) 7 June 2023

Bovendien, Sam Lin gesuggereerd dat zowel Wei Zhou als Changpeng Zhao (CZ), de CEO van Binance, zich volledig bewust waren van deze compliance-problemen. Hij verklaarde zelfs, nogal controversieel, dat er ‘geen enkele manier was waarop we schoon zijn’, waarmee hij de legitimiteit van de activiteiten van Binance in twijfel trok.

Naast de nalevingskwesties bespraken Lin en Alvin hoe de klantenservice gebruikers instrueerde om procedures te omzeilen. Dit wijst op een potentieel conflict waarbij zakelijke belangen zwaarder wegen dan compliancetraining. Ze implanteerden ook een kortetermijnoverlevingsstrategie voor hun BNB-token.

Met ongeveer 80 aanvullende documenten die nog moeten worden geanalyseerd, is dit nog maar het begin van de zaak. Deze documenten bestrijken mogelijk nog meer gevallen van misbruik van fondsen en discrepanties bij de banken. Naarmate de zaak zich ontvouwt, kunnen we meer inzicht verwachten in de werking van Binance en de bredere implicaties voor de crypto-industrie.

• Door SEO aangedreven content en PR-distributie. Word vandaag nog versterkt.
• EVM Financiën. Uniforme interface voor gedecentraliseerde financiën. Toegang hier.
• Quantum Media Groep. IR/PR versterkt. Toegang hier.
• PlatoAiStream. Web3 gegevensintelligentie. Kennis versterkt. Toegang hier.
• Bron: https://investorbites.com/the-compliance-conundrum-sec-reveals-binances-risky-conversations/