De Australian Securities and Investments Commission (ASIC) heeft donderdag aangekondigd dat over-the-counter (OTC) derivatenaanbieder Sirius Financial Markets Pty Ltd, die opereert onder de merknaam Trade360, heeft zijn Australische Financial Services-licentie ingeleverd.
Het bedrijf bouwt nu zijn retail- en groothandelsactiviteiten vanuit Australië af en streeft ernaar om vanaf 29 juli 2022 geen financiële diensten meer aan te bieden.
Het kwam na een regelgevend onderzoek tegen de aanbieder van OTC-derivaten, waarbij verschillende licentieschendingen aan het licht kwamen.
“Het onderzoek van ASIC bracht aan het licht dat consumenten verliezen lijden als gevolg van de handel in CFD's, waaronder een investeerder van Sirius Financial, die beperkte kennis van de markt had, en meer dan $400,000 verloor nadat hem werd verteld dat CFD's een veilige belegging waren”, aldus ASIC's commissaris, Danielle Press.
Volgens het toezichthoudende onderzoek heeft het bedrijf een offshore-activiteit ingeschakeld Call center , Toyga Media Ltd, om klanten te vinden die instrumenten met een hoog risico zouden verhandelen, zoals Contracts for Differences (CFD's) en marge-forex-contracten.
Het callcenter maakte gebruik van drukverkooptactieken om de klanten te overtuigen om op het Sirius-platform te handelen. Ze voorzagen klanten zelfs van financieel advies, maar Sirius had geen vergunning voor het aanbieden van dergelijke diensten.
Bovendien ASIC verklaarde dat “Sirius Financial ook schuldig bleek te zijn aan gewetenloos gedrag en gedrag dat waarschijnlijk zou misleiden of bedriegen.”
Verbod op leidinggevenden
Bovendien verbood de Australische toezichthouder twee voormalige leidinggevenden van Sirius Financial, Jonathan Schneider en Oskar Pecyna, voor acht jaar de controle over financiële dienstverlening of het uitoefenen van een leidinggevende of managementfunctie in dergelijke bedrijven.
Zowel Schneider als Pecyna waren betrokken bij de inbreuken op de licentieplicht door Sirius. Ze waren niet voldoende opgeleid en niet bekwaam in het controleren van een financiële dienstverlener, aldus de toezichthouder.
“Bij het bereiken van deze bevindingen constateerde ASIC dat beide mannen er niet in slaagden hun taken als verantwoordelijke managers adequaat uit te voeren en dat ze niet over de noodzakelijke professionaliteit, integriteit, oordeelsvermogen en toewijding beschikten om een rol te spelen in het management of de controle van een financiële dienstverlener”, aldus ASIC.
De Australian Securities and Investments Commission (ASIC) heeft donderdag aangekondigd dat over-the-counter (OTC) derivatenaanbieder Sirius Financial Markets Pty Ltd, die opereert onder de merknaam Trade360, heeft zijn Australische Financial Services-licentie ingeleverd.
Het bedrijf bouwt nu zijn retail- en groothandelsactiviteiten vanuit Australië af en streeft ernaar om vanaf 29 juli 2022 geen financiële diensten meer aan te bieden.
Het kwam na een regelgevend onderzoek tegen de aanbieder van OTC-derivaten, waarbij verschillende licentieschendingen aan het licht kwamen.
“Het onderzoek van ASIC bracht aan het licht dat consumenten verliezen lijden als gevolg van de handel in CFD's, waaronder een investeerder van Sirius Financial, die beperkte kennis van de markt had, en meer dan $400,000 verloor nadat hem werd verteld dat CFD's een veilige belegging waren”, aldus ASIC's commissaris, Danielle Press.
Volgens het toezichthoudende onderzoek heeft het bedrijf een offshore-activiteit ingeschakeld Call center , Toyga Media Ltd, om klanten te vinden die instrumenten met een hoog risico zouden verhandelen, zoals Contracts for Differences (CFD's) en marge-forex-contracten.
Het callcenter maakte gebruik van drukverkooptactieken om de klanten te overtuigen om op het Sirius-platform te handelen. Ze voorzagen klanten zelfs van financieel advies, maar Sirius had geen vergunning voor het aanbieden van dergelijke diensten.
Bovendien ASIC verklaarde dat “Sirius Financial ook schuldig bleek te zijn aan gewetenloos gedrag en gedrag dat waarschijnlijk zou misleiden of bedriegen.”
Verbod op leidinggevenden
Bovendien verbood de Australische toezichthouder twee voormalige leidinggevenden van Sirius Financial, Jonathan Schneider en Oskar Pecyna, voor acht jaar de controle over financiële dienstverlening of het uitoefenen van een leidinggevende of managementfunctie in dergelijke bedrijven.
Zowel Schneider als Pecyna waren betrokken bij de inbreuken op de licentieplicht door Sirius. Ze waren niet voldoende opgeleid en niet bekwaam in het controleren van een financiële dienstverlener, aldus de toezichthouder.
“Bij het bereiken van deze bevindingen constateerde ASIC dat beide mannen er niet in slaagden hun taken als verantwoordelijke managers adequaat uit te voeren en dat ze niet over de noodzakelijke professionaliteit, integriteit, oordeelsvermogen en toewijding beschikten om een rol te spelen in het management of de controle van een financiële dienstverlener”, aldus ASIC.
- Bitcoin
- blockchain
- blockchain-naleving
- blockchain-conferentie
- brokers
- coinbase
- vindingrijk
- Overeenstemming
- cryptoconferentie
- crypto mijnbouw
- cryptogeld
- gedecentraliseerde
- Defi
- Digitale activa
- ethereum
- Financiën Magnaten
- machine learning
- niet-vervangbare token
- Plato
- plato ai
- Plato gegevensintelligentie
- Platoblockchain
- PlatoData
- platogamen
- Veelhoek
- Bewijs van het belang
- W3
- zephyrnet
