De Amerikaanse Commodity Futures Trading Commission (CFTC) maakte woensdag bekend dat het een bevel had uitgevaardigd en tegelijkertijd een aanklacht had ingediend en afgehandeld tegen ICE Clear Europe Limited (ICEU) wegens het overtreden van de regels voor klantbescherming. Volgens het persbericht heeft de ICEU naar verluidt de regelgeving geschonden die derivatenclearingorganisaties verplicht om schriftelijke bevestigingsbrieven van een bewaarder te verkrijgen.
De bestelling onthuld dat ICEU van 17 februari 2015 tot 12 februari 2019 zes gescheiden klantenrekeningen heeft geopend zonder vóór of gelijktijdig met de opening van die rekeningen ondertekende bevestigingsbrieven van de bewaarder te hebben ontvangen. “Twee van de rekeningen die ICEU in april 2018 en mei 2019 opende, hielden geld van klanten vast in verband met omgekeerde terugkooptransacties tussen drie partijen op grond van een overeenkomst voor beleggingsdiensten. In totaal hadden de twee gefinancierde rekeningen gezamenlijk meer dan 500 miljoen dollar in één keer”, constateerde de CFTC.
Dat gezegd hebbende, vroeg de autoriteit ICE Clear Europe Limited om een civielrechtelijke boete van $450,000 te betalen en te stoppen met verdere schendingen van de CFTC-voorschriften.
Voorgestelde artikelen
Grote makelaars besteden niet uit aan externe technische providers?Ga naar artikel >>
Societe Generale en Citi over CFTC-ogen
In recente CFTC-bevelen heeft de waakhond aanklachten ingediend en afgehandeld tegen Societe Generale op 30 september, een toonaangevende financiële dienstverlener gevestigd in Frankrijk, voor swapwaarderingsgegevens en tekortkomingen in het toezicht.
De Franse bankdienstverlener voldeed niet aan bepaalde vereisten van swapdealers voor het bekendmaken van middenmarktcijfers aan tegenpartijen en rapporteerde onnauwkeurige swapwaarderingsgegevens aan een swapgegevensopslagplaats. Dat gezegd hebbende, legde de autoriteit een civielrechtelijke geldboete van $ 1,500,000 op en vaardigde een last onder dwangsom uit, terwijl ze Societe Generale vroeg om op tijd aan de nalevingsvereisten te voldoen.
Een soortgelijke bestelling werd onlangs uitgevaardigd tegen Citibank en Citigroup Global Markets Limited wegens het niet voldoen aan bepaalde vereisten voor swapdealers. De CFTC zei dat beide geregistreerde swapdealers naar verluidt de gegevens van de Legal Entity Identifier (LEI) niet hadden gerapporteerd aan een swaprepository die bekend staat als SDR, naast andere tekortkomingen in het toezicht.
- "
- 000
- 2019
- Overeenkomst
- naar verluidt
- onder
- aangekondigd
- April
- dit artikel
- auto
- Bankieren
- brokers
- CFTC
- lasten
- Citigroup
- commissie
- koopwaar
- nakoming
- versterken
- gegevens
- Derivaten
- DEED
- Europa
- financieel
- financiële diensten
- Frankrijk
- Frans
- gefinancierde
- fondsen
- Futures
- Globaal
- HTTPS
- ICE
- investering
- IT
- leidend
- Juridisch
- Beperkt
- logo
- Markten
- miljoen
- bestellen
- orders
- organisaties
- Overige
- Betaal
- pers
- Persbericht
- bescherming
- reglement
- verslag
- Voorwaarden
- omkeren
- Diensten
- ZES
- tech
- niet de tijd of
- Handel
- Transacties
- us
- Taxatie