Amerikaanse SEC klaagt tandarts in Florida aan voor drie afzonderlijke effectenfraude

De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft vrijdag aangekondigd dat het Edgar M. Radjabli uit Boca Raton, Florida, en twee entiteiten die hij controleerde, had aangeklaagd voor het plegen van drie afzonderlijke fraude met effecten - een daarvan had betrekking op een symbolische aanbieding.

Volgens het persbericht was Radjabli eigenaar van een niet-geregistreerd beleggingsadviseurbedrijf genaamd Apis Capital Management LLC dat: naar verluidt uitgevoerd een frauduleus aanbod van een munt genaamd "Apis Tokens." Deze crypto's vertegenwoordigden tokenized belangen het belangrijkste investeringsfonds van Apis Capital, aldus de Amerikaanse SEC. Radjabli - voorheen een praktiserend tandarts - publiceerde zelfs een persbericht waarin hij ten onrechte beweerde dat een dergelijk symbolisch aanbod $ 1.7 miljoen opbracht.

Verder wordt in de klacht beweerd dat de voormalige tandarts ook naar verluidt de effectenmarkt heeft gemanipuleerd voor Veritone Inc., een bestaand en beursgenoteerd bedrijf op het gebied van kunstmatige intelligentie, toen hij in 2018 een ongevraagd bod in contanten aankondigde om het bedrijf te kopen voor $ 200 miljoen.

Dat was echter weer een valse verklaring, aangezien Radjabli en zijn adviseursbedrijf geen geld hadden om die aankoop mogelijk te maken. "Radjabli zou naar verluidt $ 162,800 aan illegale winsten hebben gegenereerd op de resulterende stijging van de aandelenkoers van Veritone door Veritone-effecten te verhandelen namens Apis Capital en een gelieerd fonds", voegde de SEC eraan toe. De derde fraude bestond uit een ander frauduleus effectenplan, aangezien Radjabli naar verluidt ongeveer $ 20 miljoen had opgehaald bij meer dan 450 investeerders via My Loan Doctor LLC.

Gedaagden kwamen overeen om te schikken

“Radjabli beweerde ten onrechte dat de door Loan Doctor ingezamelde fondsen van investeerders zouden worden gebruikt om leningen aan zorgprofessionals te verstrekken die vervolgens zouden worden gesecuritiseerd en verkocht aan grote institutionele beleggers. In plaats daarvan zou Radjabli het grootste deel van de investeerdersfondsen hebben geïnvesteerd in ongedekte en onverzekerde leningen aan bedrijven die digitale activa uitlenen en bijna $ 1.8 miljoen aan investeerdersopbrengsten hebben geleend aan Apis Capital”, luidt de aanklacht.

De beklaagden in de zaak zijn overeengekomen om de aanklachten tegen Radjabli, Apis Capital en Loan Doctor te regelen. Als de rechtbank de schikking goedkeurt, zou Radjabli in totaal $ 600,000 aan geldelijke tegemoetkoming moeten betalen, bestaande uit $ 162,800 aan disgorgement, $ 17,870 aan vooringenomenheidsrente en $ 419,330 aan civielrechtelijke sancties.