US SEC dient eerste rechtszaak in tegen een Defi Project voor $30 miljoen fraude

De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft opgeladen twee mannen uit Florida, Gregory Keough, Derek Acree, en hun bedrijf op Cayman Island, Blockchain Credit Partners, tegen niet-geregistreerde aanbiedingen en verkopen van meer dan $ 30 miljoen via het Defi-systeem en slimme contracten. Daarnaast worden de respondenten ook beschuldigd van het misleiden van investeerders met betrekking tot de activiteiten en winstgevendheid van de onderneming uitdaging Geldmarkt (DMM).

DMM gegarandeerde rente en winst

De bedrijfsleiders boden een heel jaar lang, beginnend van februari 2020 tot februari 2021, illegaal twee soorten tokens aan, mToken en DMG, via de Defi Money Market (DMM). mToken bood 6.5 procent rente op de aankoop van bepaalde digitale activa; het werd ook gebruikt om activa uit de ‘echte wereld’ te kopen die inkomsten genereerden, zoals autoleningen. DMG, een governance-token, gaf stemrecht, het aandeel van de overwinst, de winst uit de wederverkoop op de secundaire markt. Beide tokens garandeerden rentetarieven en winst via de Defi Money Market.

De SEC Order wijst erop dat de rente- en winstgaranties die door het DMM-systeem worden ondersteund, frauduleus zijn vanwege de hoge prijs volatiliteit van de digitale activa, die werden gebruikt om meer tokens te verzamelen en vast te houden. Bovendien benadrukte de commissie dat het Defi-project onvoldoende inkomsten had gegenereerd via zijn volatiele digitale activa, waardoor de investeerders op hun beurt het risico liepen hun beloofde rendementen niet terug te krijgen.

De beklaagden verzuimden niet alleen de investeerders te informeren, maar verdoezelden dit ook door het bedrijfsproces van het bedrijf te manipuleren. Ze vervalsten ook de informatie over autoleningen en beweerden dat DMM autoleningen had gekocht die ze op de website hadden weergegeven. Terwijl de verdachte eigenaar was van het autoleningenbedrijf, d.w.z. dat de Defi Money Market nooit het gegarandeerde bezit van activa in de ‘echte wereld’ heeft verworven.

“De federale effectenwetten zijn met gelijke kracht van toepassing op eeuwenoude fraude, verpakt in de nieuwste technologie van vandaag”, zei Daniel Michael, eenheidshoofd van de handhavingsafdeling van de SEC.

Schikking van bijna $ 13 miljoen

De SEC heeft de rechtszaak aangespannen op grond van secties 5(a) en 5(c) van de Securities Act van 1933, die de respondenten hebben geschonden door niet-geregistreerde verkopen van beide soorten digitale tokens uit te voeren.

De commissie heeft de respondenten ook ingediend op grond van de antifraudebepalingen van artikel 17(a) van de Securities Act en artikel 10(b) van de Securities Exchange Act van 1934 en regel 10b-5. De respondenten zijn akkoord gegaan met een schikking en betalen ruim 12.8 miljoen dollar aan boetes en boetes van elk 125,000 dollar terug, zonder schuld te hoeven bekennen.

Abonneer u op onze nieuwsbrief gratis