De Securities and Exchange Commission (SEC) van de Verenigde Staten heeft woensdag aangekondigd dat het Loop Capital Markets, een in Chicago gevestigde investeringsbank en broker-dealer, een boete heeft opgelegd van $ 100,000 voor het overtreden van de registratieregel voor gemeentelijke adviseurs van de toezichthouder.
SEC zei dat het in rekening werd gebracht de makelaar-dealer voor het verstrekken van advies aan een gemeentelijke stad in het land zonder daarvoor geregistreerd te zijn.
De waakhond zei dat Loop Capital Markets zijn bevindingen niet toegaf of ontkende, maar ermee instemde de boete te betalen. De boete komt met $ 5,456.73 aan rente voor disgorgement en vooroordeel.
"De actie markeert de eerste keer dat de SEC een makelaar-dealer heeft aangeklaagd voor het overtreden van de registratieregel voor gemeentelijke adviseurs", zei de markttoezichthouder in een verklaring. een persverklaring.
Volgens de toezichthouder adviseerde Loop Capital Markets tussen september 2017 en februari 2019 een stad in het middenwesten van de Verenigde Staten om te beleggen in bepaalde vastrentende waarden.
De regelgevende instantie zei dat de stad de effecten heeft gekocht op basis van het advies met behulp van de uitgifte van gemeentelijke obligaties.
De SEC ontdekte echter in een onderzoek uitgevoerd door Sally Hewitt en Kristal Olson van de Public Finance Abuse Unit van de Commissie dat Loop Capital Markets “geen systeem handhaafde dat redelijkerwijs was ontworpen om toezicht te houden op haar gemeentelijke effectenactiviteiten.”
De waakhond constateerde ook dat de makelaar-dealer “ontoereikende procedures had, waaronder onvoldoende methoden om mogelijke overtredingen van de registratieregels van de gemeentelijke adviseurs te identificeren.”
LeeAnn Ghazil Gaunt, hoofd van de afdeling Misbruik van de overheidsfinanciën van de afdeling Handhaving, legde uit dat de registratieregels voor gemeentelijke adviseurs bedoeld waren om gemeentelijke entiteiten tegen misbruik te beschermen.
Gaunt merkte verder op dat de regels van toepassing zijn op alle deelnemers aan de financiële markten van het land.
“Geregistreerde makelaars-dealers moeten zich ofwel registreren als gemeentelijke adviseurs, ofwel zich onthouden van gemeentelijke adviesactiviteiten”, voegde hij eraan toe.
Recente kosten
Vorige maand, de SEC 18 personen en entiteiten in rekening gebracht voor hun betrokkenheid bij een frauduleus plan waarbij tientallen online retailmakelaarsaccounts werden gehackt.
SEC zei dat de hack plaatsvond tussen eind 2017 en begin 2018 en werd gecoördineerd door een in Canada gevestigde man, Rahim Mohamed.
De toezichthouder merkte ook op dat verschillende andere personen binnen en buiten de VS deelnamen aan of profiteerden van de regeling.
Eerder in augustus deed de waakhond dat ook 11 personen in rekening gebracht voor de United States District Court in het Northern District van Illinois wegens vermeende fraude.
Vier van deze elf personen waren de medeoprichters van Forsage, een project dat door de SEC werd omschreven als een ‘frauduleuze cryptopiramide en ponzi-schema’.
De Amerikaanse toezichthouder op de financiële markten ontdekte dat de individuen via het plan meer dan 300 miljoen dollar hebben opgehaald bij particuliere beleggers van over de hele wereld.
De Securities and Exchange Commission (SEC) van de Verenigde Staten heeft woensdag aangekondigd dat het Loop Capital Markets, een in Chicago gevestigde investeringsbank en broker-dealer, een boete heeft opgelegd van $ 100,000 voor het overtreden van de registratieregel voor gemeentelijke adviseurs van de toezichthouder.
SEC zei dat het in rekening werd gebracht de makelaar-dealer voor het verstrekken van advies aan een gemeentelijke stad in het land zonder daarvoor geregistreerd te zijn.
De waakhond zei dat Loop Capital Markets zijn bevindingen niet toegaf of ontkende, maar ermee instemde de boete te betalen. De boete komt met $ 5,456.73 aan rente voor disgorgement en vooroordeel.
"De actie markeert de eerste keer dat de SEC een makelaar-dealer heeft aangeklaagd voor het overtreden van de registratieregel voor gemeentelijke adviseurs", zei de markttoezichthouder in een verklaring. een persverklaring.
Volgens de toezichthouder adviseerde Loop Capital Markets tussen september 2017 en februari 2019 een stad in het middenwesten van de Verenigde Staten om te beleggen in bepaalde vastrentende waarden.
De regelgevende instantie zei dat de stad de effecten heeft gekocht op basis van het advies met behulp van de uitgifte van gemeentelijke obligaties.
De SEC ontdekte echter in een onderzoek uitgevoerd door Sally Hewitt en Kristal Olson van de Public Finance Abuse Unit van de Commissie dat Loop Capital Markets “geen systeem handhaafde dat redelijkerwijs was ontworpen om toezicht te houden op haar gemeentelijke effectenactiviteiten.”
De waakhond constateerde ook dat de makelaar-dealer “ontoereikende procedures had, waaronder onvoldoende methoden om mogelijke overtredingen van de registratieregels van de gemeentelijke adviseurs te identificeren.”
LeeAnn Ghazil Gaunt, hoofd van de afdeling Misbruik van de overheidsfinanciën van de afdeling Handhaving, legde uit dat de registratieregels voor gemeentelijke adviseurs bedoeld waren om gemeentelijke entiteiten tegen misbruik te beschermen.
Gaunt merkte verder op dat de regels van toepassing zijn op alle deelnemers aan de financiële markten van het land.
“Geregistreerde makelaars-dealers moeten zich ofwel registreren als gemeentelijke adviseurs, ofwel zich onthouden van gemeentelijke adviesactiviteiten”, voegde hij eraan toe.
Recente kosten
Vorige maand, de SEC 18 personen en entiteiten in rekening gebracht voor hun betrokkenheid bij een frauduleus plan waarbij tientallen online retailmakelaarsaccounts werden gehackt.
SEC zei dat de hack plaatsvond tussen eind 2017 en begin 2018 en werd gecoördineerd door een in Canada gevestigde man, Rahim Mohamed.
De toezichthouder merkte ook op dat verschillende andere personen binnen en buiten de VS deelnamen aan of profiteerden van de regeling.
Eerder in augustus deed de waakhond dat ook 11 personen in rekening gebracht voor de United States District Court in het Northern District van Illinois wegens vermeende fraude.
Vier van deze elf personen waren de medeoprichters van Forsage, een project dat door de SEC werd omschreven als een ‘frauduleuze cryptopiramide en ponzi-schema’.
De Amerikaanse toezichthouder op de financiële markten ontdekte dat de individuen via het plan meer dan 300 miljoen dollar hebben opgehaald bij particuliere beleggers van over de hele wereld.
- Bitcoin
- blockchain
- blockchain-naleving
- blockchain-conferentie
- brokers
- coinbase
- vindingrijk
- Overeenstemming
- cryptoconferentie
- crypto mijnbouw
- cryptogeld
- gedecentraliseerde
- Defi
- Digitale activa
- ethereum
- Financiën Magnaten
- machine learning
- niet-vervangbare token
- Plato
- plato ai
- Plato gegevensintelligentie
- Platoblockchain
- PlatoData
- platogamen
- Veelhoek
- Bewijs van het belang
- Regulatie
- Detailhandel FX
- W3
- zephyrnet
