Individuen die zich verschuilen achter de anonimiteit van cryptocurrency-transacties om investeerders te bedriegen, mogen verwachten dat de SEC hun illegale activiteiten zal traceren en hen verantwoordelijk zal houden voor hun daden
De Securities and Exchange Commission (SEC) heeft een in Californië gevestigde promotor aangeklaagd wegens vermeende Bitcoin-gerelateerde fraude, zo maakte de toezichthouder op 18 november 2021 bekend. De promotor, Ryan Ginster, is aangehouden wegens
“…het uitvoeren van twee niet-geregistreerde en frauduleuze effectenaanbiedingen die meer dan $3.6 miljoen aan cryptocurrency hebben opgehaald bij particuliere beleggers.”
De ingediende klacht beschuldigt de Organisator van het schenden van:
👉 antifraude- en registratiebepalingen van de Securities Act van 1933
👉 Effectenbeurswet van 1934
De klacht heeft betrekking op:
🔴 permanente verbodsbepalingen
🔴degorgement met vooroordeel
🔴 civielrechtelijke sancties
— SEC (@SECGov) 18 november 2021
De SEC beweerde in de klacht dat hij het genoemde bedrag in Bitcoin de afgelopen drie jaar had opgehaald. Daarbij zou gebruik zijn gemaakt van twee onlineplatforms, die ten onrechte hoge rendementen aan particuliere beleggers beloofden. Het omvat beschuldigingen van verduistering van ten minste $ 1 miljoen uit de ingezamelde fondsen.
Michele Wein Layne, regionaal directeur van het LA-kantoor van de SEC bepaald,
“Individuen die zich verschuilen achter de anonimiteit van cryptocurrency-transacties om investeerders te bedriegen, mogen verwachten dat de SEC hun illegale activiteiten zal traceren en hen verantwoordelijk zal houden voor hun daden.”
SEC verstevigt zijn greep
Afgezien daarvan heeft de toezichthouder ook: uitgebracht haar Handhavingsresultaten voor de fiscale. De SEC heeft aangekondigd 434 nieuwe acties in te dienen, waaronder nieuwe bedreigingen die opduiken in de crypto-ruimte. Gurbir S. Grewal, directeur van de afdeling Handhaving van de SEC, bekend,
"Dit jaar heeft een aantal uiterst belangrijke en eerste in hun soort handhavingsacties plaatsgevonden..."
Onder deze acties herinneren we ons dat de SEC Poloniex LLC in augustus van dit jaar 10 miljoen dollar in rekening bracht “voor het exploiteren van een niet-geregistreerde online uitwisseling van digitale activa”. Kort daarna, in september, spande SEC een rechtszaak aan tegen BitConnect en zijn topmanagers wegens fraude ter waarde van $ 2 miljard.
De SEC verscherpt al geruime tijd haar toezicht op de hele cryptosector. Onlangs heeft BlockFi naar verluidt kwam onder de radar van de toezichthouder vanwege zijn leenprogramma dat rente geeft op digitale tokens. Eerder beweerde de waakhond dat het Lend-product van Coinbase ook verwant was aan een 'beveiliging'.
Daarentegen moeten we een eerder geval opmerken uit Connecticut. In een andere zaak had de jury vastgesteld dat meerdere digitale activa-producten die zijn gekoppeld aan een cryptocurrency-mining-operatie niet als 'effecten' kunnen worden beschouwd.
Ondertussen heeft het Office of Investor Education and Advocacy van de SEC een Investor Alert-waarschuwing afgegeven over mogelijke oplichting op het front van digitale activa.
Over oplichting gesproken, nieuw onderzoek heeft aan het licht gebracht dat er dit jaar miljarden zijn gestolen uit protocollen voor gedecentraliseerde financiën (DeFi). De exploitatie van DApps en DEX-protocollen heeft naar verluidt geleid tot verliezen van $ 12 miljard in 2021 tot november.
Waar investeren?
Abonneer u op onze nieuwsbrief