BitMEX gjør opp med CFTC, FinCEN for $ 100 millioner dollar, men straffesaker mot tidligere eksekutører fortsetter

10. august avgjorde Commodity Futures Trading Commission og Financial Crimes Enforcement Network sine sivile søksmål mot kryptobørsen BitMEX og dets holdingselskap. Firmaet vil betale regulatorer 100 millioner dollar.

Samtykkeordren sa om kryptobørsens lovbrudd:

"Blant annet mislyktes BitMEX i å implementere et kundeidentifikasjonsprogram ("CIP"), inkludert know-your-customer ("KYC")-prosedyrer, som ville gjøre det i stand til å identifisere amerikanske personer som bruker BitMEX-plattformen - eller bestemme den sanne identiteten av det store flertallet av kundene, enten fra USA eller andre steder.»

I henhold til samtykkeordren kan BitMEX ikke tilby derivatprodukter i USA eller drive et bytteanlegg uten først godkjenning fra CFTC.

De tiltalte, som er navngitt i samtykkeordren, er HDR Global Trading Limited, 100x Holdings Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited og HDR Global Servies (Bermuda) Limited, "alle driver forretninger som 'BitMEX'."

I sin blog i kunngjøringen sa nåværende administrerende direktør Alex Höptner at "krypto blir mer ansvarlig. Omfattende brukerverifisering, samsvar og robuste kontroller mot hvitvasking av penger er et must."

"BitMEX representerer at det har engasjert seg i utbedringstiltak, inkludert utvikling av et AML-program og brukerverifiseringsprogram," heter det i CFTC-samtykkeordren.

Amerikanske regulatorer annonserte opprinnelig søksmål mot BitMEX og dets ledergruppe tilbake i oktober. Disse anklagene inkluderte den sivile saken som dagens forføyning avsluttes, samt kriminelle avgifter fra Justisdepartementet mot grunnleggerteamet til Arthur Hayes, Ben Delo og Samuel Reed. Disse sakene pågår fortsatt.

"BitMEXs raske vekst til en av de største futures-kommisjonshandlerne som tilbyr konvertible virtuelle valutaderivater uten et tilsvarende program mot hvitvasking av penger, satte det amerikanske finanssystemet i en betydelig risiko," sa FinCENs visedirektør AnnaLou Tirol i en uttalelse. "Det er avgjørende at plattformer bygger inn finansiell integritet fra starten, slik at finansiell innovasjon og muligheter er beskyttet mot sårbarheter og utnyttelse."

En talsperson for BitMEX-grunnleggerne fortalte The Block at de "ser frem til å forsvare seg i retten."

"I dag kunngjorde to byråer av den amerikanske regjeringen sivile oppgjør, som var på en no-admit-no-ney basis, med selskaper tilknyttet BitMEX-handelsplattformen. BitMEX-medgründerne Arthur Hayes, Ben Delo og Sam Reed var ikke parter i disse oppgjørene. Som deres forsvar vil vise, fra selskapets tidligste dager, forsøkte medgründerne å overholde gjeldende lov slik den utviklet seg over tid. Handlingene mot Arthur, Ben og Sam fra amerikanske myndigheter er ubegrunnede og representerer en uberettiget overskridelse. Medgründerne ser frem til å forsvare seg i retten.»

CFTC-samtykkeordren er innebygd nedenfor:

   BitMEX samtykkeordre by Mike McSweeney på Scribd

Korreksjon: Denne rapporten har blitt endret for å gjenspeile at CFTC-ordren ikke permanent hindrer BitMEX i å tilby tjenester i USA; snarere må den få godkjenning før du gjør det.

Kilde: https://www.theblockcrypto.com/linked/114110/bitmex-cftc-fincen-settlement-derivatives?utm_source=rss&utm_medium=rss