CFTC beordrer kryptofirmaet til å betale $250,000 XNUMX for registreringsbrudd

• CFTCs straff mot bZeroX, dets grunnleggere og etterfølgerfirmaet Ooki DAO er knyttet til ulovlig tilbud om kryptohandel utenfor børsen og for brudd på bankhemmelighetsloven.
• Ooki DAO opererte omdøpt bZeroX-protokoll.
• Regulator sier handlinger er rettet mot å beskytte amerikanske detaljinvestorer midt i kryptos raskt voksende marked.

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ila en bot på 250,000 XNUMX dollar på kryptoutlånsplattformen bZeroX og ga den en stans-og-avstå-ordre mot den for ulovlige operasjoner som brøt med Commodity Exchange Act, CFTC-forskrifter og Bank Secrecy Act.

Straffen og påleggene ble også inngitt og avgjort mot bZeroX-grunnleggerne Tom Bean og Kyle Kistner, sa byrået i en pressemelding.

"Disse handlingene er en del av CFTCs bredere innsats for å beskytte amerikanske kunder i et raskt utviklende desentralisert finansmiljø", sa Gretchen Lowe, fungerende direktør for håndhevelse ved CFTC.

bZeroX brøt registreringsreglene 

Ifølge regulatoren opererte kryptofirmaet uten de nødvendige registreringene og tilbød ulovlig digitale eiendeler-relaterte råvaretransaksjoner med margin. Som sådan hadde plattformen tilbudt tjenester som bare kan utføres av en riktig registrert futures commission merchant (FCM).

"Marginert, belånt eller finansiert handel med digitale aktiva som tilbys til detaljkunder i USA, må skje på riktig registrerte og regulerte børser i samsvar med alle gjeldende lover og forskrifter. Disse kravene gjelder like mye for enheter med mer tradisjonelle forretningsstrukturer, så vel som for DAOer", la Lowe til.

CFTC anklaget også bZeroX for brudd på Bank Secrecy Act ved ikke å vedta og implementere et KYC-program som kreves av FCM-er.

Klagene ble også rettet mot Ooki DAO, den desentraliserte autonome organisasjonen som etterfulgte bZeroX.

ICYMI: CFTC påla en straff på $250,000 XNUMX mot bZeroX, LLC og dets grunnleggere og anklaget etterfølgeren Ooki DAO for å tilby ulovlig handel med digitale eiendeler utenfor børsen, registreringsbrudd og unnlatelse av å overholde Bank Secrecy Act. https://t.co/dG7IeKKJtn

— CFTC (@CFTC) September 23, 2022

I følge CFTC var ordrene knyttet til utvikling, distribusjon og markedsføring av den blokkjedebaserte programvaren bZx Protocol – fra rundt 1. juni 2019 til 23. august 2021 og da den ble endret til Ooki DAO.

Regulatoren sa dermed at den hadde anlagt en sivil tvangsfullbyrdelse mot Ooki DAO, og søkte et handelsforbud, løsrivelse, pengestraff og påbud mot den.