Den amerikanske Commodity Futures Trading Commission (CFTC) kunngjorde tirsdag at den la inn og forlikte siktelser mot Interactive Brokers LLC, et amerikansk-notert meglerfirma, for tilsynssvikt i håndteringen av sine kundekontoer.
Ifølge pressemeldingen skal selskapet klarte ikke å overvåke nøye håndteringen av sine kundekontoer ved ikke å forberede og sette det elektroniske handelssystemet til å motta negative priser og beregne margin 20. april 2020. Når det er sagt, beordret CFTC Interactive Brokers til å betale en sivil pengestraff på 1.76 millioner dollar og restitusjon på 82.57 millioner dollar til sine kunder.
Myndigheten fant at Interactive Brokers' tilsynssvikt først ble oppdaget 20. april 2020, da referansekontrakten West Texas Intermediate light, sweet crude oil (CL) futureskontrakt på CME Group Inc.s New York Mercantile Exchange (NYMEX) ble handlet inn i negative priser, og satt til negative $37.63 per fat for mai 2020-kontraktene som skal utløpe dagen etter.
Forslag til artikler
Hvorfor fleksibilitet betyr noe - hva som er viktig, IS Risk Analytics kan tilby degGå til artikkelen >>
"Fordi QM- og WTI-kontraktene avgjøres basert på handel med CL-kontrakten i oppgjørsvinduet, ble begge kontraktene avgjort til negative $37.63 per fat. Interactive Brokers-kunder hadde lange posisjoner i QM- og WTI-kontraktene i mai 20. april 2020, og opplevde handelstap på disse posisjonene som et resultat av firmaets systemproblemer, heter det i CFTCs ordre.
Uaktsomhet i å handle adekvat
Interactive Brokers erkjente muligheten for negative oljeterminpriser før en slik dato, men forberedte ikke systemene for det, la CFTC til. "Denne håndhevingshandlingen viser at CFTC vil holde registranter ansvarlige for deres håndtering av kundekontoer og sikre integriteten til handler på deres handelsplattformer og elektroniske systemer, inkludert under tilfeller av markedsvolatilitet," kommenterte Vincent McGonagle, CFTCs fungerende direktør for håndhevelse. .
I går, CFTC inngitt og forlikt siktelser mot Citibank og Citigroup Global Markets Limited for ikke å overholde visse krav til bytteforhandlere.
- "
- 2020
- Handling
- analytics
- annonsert
- April
- Artikkel
- auto
- benchmark
- megling
- meglere
- CFTC
- avgifter
- Citigroup
- CM forlengelse
- kommisjon
- handelsvare
- Selskapet
- kontrakt
- kontrakter
- Kunder
- dag
- Regissør
- utveksling
- Firm
- Først
- fleksibilitet
- Futures
- Global
- Gruppe
- Håndtering
- hold
- HTTPS
- Inkludert
- interaktiv
- saker
- IT
- lett
- LLC
- logo
- Lang
- marked
- Markets
- Saker
- millioner
- New York
- tilby
- Olje
- rekkefølge
- ordrer
- Betale
- Plattformer
- trykk
- Pressemelding
- Krav
- Risiko
- sett
- innstilling
- bosetting
- søt
- system
- Systemer
- texas
- handler
- trading
- us
- Volatilitet
- Vest
- Hva er