Charles Schwab Corp står overfor en etterforskning av US Securities and Exchange Commission (SEC) over konserter med historieavsløringer av sine robo-rådgivningsløsninger, avslørte det amerikanske meglerhuset fredag.
I en skjema 8-K-innlevering til verdipapirmarkedsregulatoren sa megleren at den svarer på en undersøkelse som stammer fra en samsvarsundersøkelse. "Undersøkelsen gjelder i stor grad historiske avsløringer knyttet til Schwab Intelligent Portfolios® (SIP) digital rådgivningsløsning," la det til.
Bankkontoalternativ. Virksomhetskonto IBAN.
Megleren utdypet videre at den nå samarbeider med SEC i etterforskningen og «evaluerer alternativene sine».
Charles Schwab er et av de største meglerhusene som opererer i USA og er kjent for sin virksomhet som en rabattmegler. Dets robo-rådgivertjenester tildeler automatisk kundemidler til børshandlede fond (ETFer) basert på kundespørreskjemaer.
Forslag til artikler
GIBXChange Digital Bank Exchange lanserer snart MT5Gå til artikkelen >>
Den automatiserte tjenesten mottok nesten 64 milliarder dollar i klientmidler per 31. mars 2021, som er 51 prosent opp på årsbasis.
Innvirkning på økonomi
Megleren forventer nå virkningen av undersøkelsen på økonomien i andre kvartal.
«Gitt etterforskningens status, vil Schwabs økonomiske resultater for andre kvartal 2021 inkludere et ansvar og tilhørende ikke-fradragsberettiget gebyr på 200 millioner dollar. Selskapets endelige ansvar kan variere, avhengig av utfallet av saken», la innleveringen til.
Videre sto Schwabs datterselskap i Storbritannia overfor en 8.96 millioner pund i bot sent i fjor for manglende beskyttelse av kundens eiendeler.
I mellomtiden kjøpte meglerhuset den lokale konkurrenten TD Ameritrade i fjor og integrerer nå den datterselskapsplattformen i sitt eksisterende tilbud. Integrasjonsprosessen forventes å være koster selskapet rundt 1.6 milliarder dollar. Schwab stengte også flere andre oppkjøpsavtaler i fjor.
- "
- Logg inn
- oppkjøp
- rådgivende
- amerikansk
- rundt
- Artikkel
- Eiendeler
- auto
- Automatisert
- Bank
- Milliarder
- megler
- megling
- meglerhus
- virksomhet
- kostnad
- Charles
- charles schwab
- stengt
- kommisjon
- Selskapet
- samsvar
- Corp
- digitalt
- Rabatt
- ETF
- utveksling
- ansikter
- vendt
- Failure
- finansiell
- økonomi
- skjema
- Fredag
- midler
- historie
- HTTPS
- Påvirkning
- integrering
- etterforskning
- IT
- ansvar
- lokal
- Mars
- marked
- millioner
- tilby
- drift
- Drift
- Annen
- plattform
- probe
- beskytte
- Resultater
- SEK
- Verdipapirer
- Securities and Exchange Commission
- Tjenester
- Solutions
- Stater
- status
- TD
- TD Ameritrade
- forent
- Storbritannia
- Forente Stater
- us
- år