- SEC har kalt OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP., og HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES som ulovlige enheter i landet for å operere uten riktige lisenser.
- Handelsappen Octa FX og kryptobørsen Binance har ikke de nødvendige lisensene for å tilby og selge verdipapirer i landet. Rådgivningene mot to enheter er også en del av kommisjonens kampanje mot uregistrerte børser på Filippinene.
- I mellomtiden tilbyr Kito-Kiko Variety Shop og House of Forex investeringskontrakter, som krever riktig registrering, og de har det ikke.
I et forsøk på å beskytte investorer fra enheter som tilbyr investeringskontrakter på Filippinene uten nødvendige tillatelser, har Securities and Exchange Commission flagget ned OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP., og HOUSE OF FOREX / H. FLORES FORRETNINGSRÅDGIVNINGSTJENESTER.
"Noen av disse gruppenes investeringsordninger eller handlinger ligner en pyramide/Ponzi-ordning, der investorer tjener gjennom rekrutteringsgebyrer i stedet for salg av faktiske produkter/tjenester, og investorer betales med bidrag fra nye medlemmer, ifølge SEC," reguleringsbyrået forklarte.
"Kommisjonen forblir urokkelig i sine anstrengelser for å utrydde ulovlige investeringsaktiviteter gjennom kampanjer for finansiell kompetanse og råd til publikum."
Innholdsfortegnelse
Straffer for å overbevise folk om å engasjere seg med disse firmaene
Samlet rådet rådene mot disse enhetene publikum til ikke å engasjere seg eller slutte å investere i dem.
Følgelig kan de som opptrer som selgere, meglere, forhandlere eller agenter, representanter, promotører, rekrutterere, uplines, påvirkere, støttespillere, støttespillere og støttespillere for slike uautoriserte enheter holdes strafferettslig ansvarlig i henhold til paragraf 28 i Securities Regulation Code (SRC) og Seksjon 11 i forbrukerbeskyttelsesloven for finansielle produkter og tjenester (FCPA).
Og for de to lovbruddene kan en straff med en separat maksimumsbot på ₱ 5,000,000.00 21 73 eller en straff på XNUMX års fengsel eller begge deler, i henhold til § XNUMX i SRC, bli sanksjonert.
OCTAFX/ OCTA TRADING
I september utstedte SEC en rådgivende mot OctaFX eller Octa Trading. Rådgivningen understreket at handelsappen ikke er registrert som et selskap i landet og opererer uten den nødvendige lisensen til å selge eller tilby noen form for verdipapirer.
Kommisjonen gjentok også at denne rådgivningen er en del av deres kampanje mot de uregistrerte og ulisensierte kryptovalutabørsene som opererer i landet.
Det er flere "finansielle instrumenter" i appen som regulatoren så som verdipapirer:
- aksjer (utenlandske),
- indekser (indeksfond),
- råvarederivater,
- utenlandsk valutapar, og
- gearing trading for et maksimalt gearing ratio på 1:500.
Les mer: SEC avslører OCTAFX/OCTA TRADINGs uautoriserte investeringsaktiviteter på Filippinene
BINANCE
28. november ble SEC advarte filippinerne skal ikke bruke kryptoutvekslingsgiganten Binance.
"Basert på kommisjonens database, er operatøren av plattformen BINANCE IKKE REGISTRERT som et selskap på Filippinene og OPERER UTEN NØDVENDIG LISENS OG/ELLER MYNDIGHET til å selge eller tilby noen form for verdipapirer som definert under Seksjon 3.1 i Securities Regulation Code (SRC), å engasjere seg i virksomheten med å kjøpe eller selge verdipapirer eller som megler eller forhandler i henhold til § 28 i SRC, eller å opprette eller drive en børs for kjøp og salg av verdipapirer som fastsatt i § 32 i SRC. SRC», sa kommisjonen.
Funksjonene som Binance tilbyr som anses som investeringsprodukter, og dermed verdipapirer, er:
- spothandel ved å bruke gearing,
- terminkontrakter,
- opsjonskontrakter,
- sparekontoer for kryptovaluta,
- cryptocurrency staking tjenester, og
- en plattform for innledende mynttilbud.
Følgelig fortalte reguleringsbyrået også til BitPinas at det har bedt om bistand fra National Telecommunication Commission og Department of Information and Communications Technology for å blokkere tilgang til Binance på Filippinene, mens det også har bedt Google og Meta, operatøren av Facebook, om å forby online annonser fra Binance som vises til brukere på Filippinene.
Les hele historien her..
KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP.
21. november ble SEC flagget ned en varebutikk Kito-Kiko Variety Shop, og dens eier, Rexcel Rose Cernero Sison, som har en verifisert Facebook-konto.
Sison lokker angivelig publikum til å øke pengene sine så høyt som 11 % per måned pluss 5 % eller 8 % rabatt. Dette kalles "Pasalo Slots." For eksempel:
- Hvis en person investerer ₱20,000 25,000, vil de ha en utbetaling på ₱XNUMX XNUMX;
- Hvis en person investerer ₱50,000 75, vil de ha en utbetaling på XNUMXk.
- Hvis en person investerer ₱100,000 150, vil de ha en utbetaling på XNUMXk.
- Hvis en person investerer ₱400,000 8, vil de ha XNUMX % månedlig utbetaling.
I følge kommisjonen er Pasalo Slots-ordningen til Sison og Kito-Kiko Shop åpenbart en investeringskontrakt, som krever sertifisering fra SEC.
Imidlertid verken Kito-Kiko Variety Shop eller Kito-Kiko Incorp. Er registrert som et selskap eller partnerskap med kommisjonen.
"På samme måte har ikke kommisjonen utstedt en tillatelse til å selge verdipapirer til fordel for "KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP." Videre har nevnte enhet ikke innlevert eller har noen pågående søknad om registrering/tillatelse til å selge verdipapirer. Også, basert på kommisjonens opptegnelser, "KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP." er ikke en registrert utsteder av verdipapirfond, børshandlede fond og proprietære/ikke-proprietære aksjer eller medlemsbevis og tidsandeler i henhold til § 8 og 12 i verdipapirforordningen og har derfor ikke lisens til å tilby eller selge slike verdipapirer til allmennheten. Derfor, "KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITOKIKO INCORP." mangel på forhåndsregistrering knyttet til dets verdipapirer hos
Kommisjonen gjør sin virksomhet ulovlig", utbrøt SEC.
HOUSE OF FOREX / H. FLORES FORRETNINGSRÅDGIVNINGSTJENESTER
Lokal valuta (forex) virksomhet House of Forex, som også kommer med navnet H. Flores Business Consultancy Services, er blant de siste enhetene som SEC har konfrontert.
Det er flere tilbud av valutavirksomheten som kommisjonen merket som oppfordring til investeringer:
- Grunnleggende Trader-funksjon for 30 % renteinvestering i 30 dager,
- Bronze Trader-funksjon for 40 % renteinvestering i 30 dager,
- Silver Trader-funksjon for 50 % renteinvestering i 30 dager,
- Gold Trader-funksjon for 50 % renteinvestering i 25 dager,
- Platinum Trader-funksjon for 50 % renteinvestering i 25 dager,
- VIP Trader-funksjon for 60% renteinvestering i 25 dager, og
- 10 % provisjon avhengig av det totale innskuddsbeløpet av en henvist person.
Disse tilbudene regnes som investeringskontrakter, som er en slags verdipapirer. Og å tilby verdipapirer krever registrering og lisenser fra SEC, som enheten ikke har.
Reguleringsbyrået merket også enhetens ordning som en Ponzi-ordning, som ikke er en registrerbar sikkerhet:
"I tillegg har ordningen som brukes av HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES kjennetegnene til en "Ponzi-ordning" der penger fra nye investorer brukes til å betale "falske overskudd" til tidligere investorer og er designet hovedsakelig for å favorisere toppen rekrutterere og tidligere risikotakere og er skadelig for påfølgende deltakere hvis nye investorer blir knappe.»
Denne artikkelen er publisert på BitPinas: Des. 2023: Binance, 3 flere enheter flagget av SEC som ulovlig investeringsordning
Ansvarsfraskrivelse:
- Før du investerer i en hvilken som helst kryptovaluta, er det viktig at du utfører din egen due diligence og søker passende profesjonelle råd om din spesifikke stilling før du tar noen økonomiske beslutninger.
- BitPinas gir innhold for kun informasjonsformål og utgjør ikke investeringsråd. Dine handlinger er utelukkende ditt eget ansvar. Denne nettsiden er ikke ansvarlig for eventuelle tap du kan pådra deg, og vil heller ikke kreve attribusjon for dine gevinster.
- SEO-drevet innhold og PR-distribusjon. Bli forsterket i dag.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Styrk deg selv. Tilgang her.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Kunnskap forsterket. Tilgang her.
- PlatoESG. Karbon, CleanTech, Energi, Miljø, Solenergi, Avfallshåndtering. Tilgang her.
- PlatoHelse. Bioteknologisk og klinisk etterretning. Tilgang her.
- kilde: https://bitpinas.com/regulation/dec-2023-sec-advisory/
- : har
- :er
- :ikke
- :hvor
- 000
- 1
- 11
- 12
- 2023
- 25
- 28
- 30
- 32
- 500
- 8
- a
- Om oss
- adgang
- Ifølge
- Logg inn
- kontoer
- Handling
- handlinger
- Aktiviteter
- faktiske
- råd
- rådes
- rådgivende
- mot
- byrå
- agenter
- angivelig
- også
- blant
- beløp
- an
- og
- noen
- app
- vises
- Søknad
- hensiktsmessig
- ER
- Artikkel
- AS
- Assistanse
- myndighet
- basert
- BE
- bli
- før du
- binance
- BitPinas
- Blokker
- både
- megler
- meglere
- virksomhet
- Kjøpe
- by
- som heter
- Kampanje
- Kampanjer
- bære
- sertifikater
- sertifisering
- egenskaper
- hevder
- kode
- Coin
- kommer
- kommisjon
- kommunikasjon
- ansett
- utgjør
- konsulent
- forbruker
- Forbrukerbeskyttelse
- innhold
- kontrakt
- kontrakter
- bidrag
- SELSKAP
- kunne
- land
- skape
- krypto
- krypto utveksling
- Crypto Exchange Binance
- cryptocurrency
- Cryptocurrency-utvekslinger
- valuta
- valutapar
- Database
- Dager
- forhandler
- avgjørelser
- definert
- Avdeling
- avhengig
- deponert
- Derivater
- designet
- aktsomhet
- do
- gjør
- ned
- to
- tjene
- innsats
- understreket
- ansatt
- engasjere
- enheter
- enhet
- avgjørende
- eksempel
- utveksling
- Børser
- forklarte
- favorisere
- Trekk
- Egenskaper
- avgifter
- arkivert
- finansiell
- Økonomisk kompetanse
- finansielle produkter
- slutt
- flaggede
- Til
- utenlandske
- utenlandsk valuta
- Forex
- skjema
- fra
- fullt
- midler
- videre
- FX
- inntjening
- giganten
- Grow
- Ha
- Held
- Høy
- hus
- HTTPS
- if
- ulovlig
- in
- indeks
- påvirkere
- informasjon
- informasjon og kommunikasjon
- Informativ
- innledende
- innledende mynt tilbud
- i stedet
- interesse
- investere
- investering
- Investeringer
- Investorer
- investerer
- Utstedt
- utsteder
- IT
- DET ER
- Type
- maling
- siste
- Leverage
- Tillatelse
- Licensed
- lisenser
- literacy
- tap
- hovedsakelig
- GJØR AT
- Making
- maksimal
- Kan..
- medlemmer
- medlemskap
- handelsvarer
- Meta
- penger
- Måned
- månedlig
- mer
- gjensidig
- fond
- navn
- oppkalt
- nasjonal
- nødvendig
- Ingen
- Ny
- November
- of
- tilby
- tilby
- tilbud
- on
- på nett
- bare
- betjene
- opererer
- drift
- operatør
- or
- ut
- egen
- eieren
- betalt
- par
- del
- deltakere
- Partnerskap
- betalende
- påvente
- Ansatte
- for
- tillatelser
- person
- vedrørende
- Filippinene
- plattform
- plato
- Platon Data Intelligence
- PlatonData
- i tillegg til
- ponzi
- Ponzi-ordningen
- posisjon
- Post
- Før
- Produkter
- profesjonell
- arrangører
- ordentlig
- beskyttelse
- forutsatt
- gir
- offentlig
- publisert
- formål
- I henhold til
- ratio
- Rabatt
- poster
- rekruttering
- referert
- registrert
- Registrering
- Regulering
- regulator
- regulatorer
- forblir
- Representanter
- krever
- påkrevd
- Krever
- ansvar
- ansvarlig
- Risiko
- ROSE
- Sa
- salg
- sanksjonert
- Besparelser
- så
- Knappe
- ordningen
- ordninger
- SEK
- Seksjon
- Verdipapirer
- Securities and Exchange Commission
- sikkerhet
- Søke
- selger
- Å Sell
- separat
- September
- Tjenester
- flere
- Aksjer
- Shop
- spilleautomater
- utelukkende
- oppfordring
- spesifikk
- staking
- innsatsstjenester
- frimerke
- Stopp
- Story
- senere
- slik
- takers
- Teknologi
- telekommunikasjon
- Det
- De
- Filippinene
- deres
- Dem
- derfor
- Disse
- de
- denne
- De
- Gjennom
- Dermed
- tid
- til
- fortalte
- topp
- Totalt
- handles
- trader
- trading
- to
- uautorisert
- etter
- uregistrert
- urokkelig
- bruke
- brukt
- Brukere
- ved hjelp av
- variasjon
- verifisert
- Nettsted
- hvilken
- mens
- HVEM
- vil
- med
- innenfor
- uten
- år
- Du
- Din
- zephyrnet