En australsk føderal domstol har slått Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, kjent som Dixon Advisory, med en pengestraff på AU$7.2 millioner, Australian Securities & Investments Commission (ASIC) annonsert mandag.
I tillegg må selskapet betale regulatoren AU$800,000 XNUMX for å dekke sine juridiske kostnader.
Straffen kom da seks representanter for Dixon Advisory ikke klarte å handle i henhold til sine plikter med å sikre kundenes interesser og gi dem den beste økonomiske rådgivningen. Disse representantene brøt regelverket ved 53 anledninger mellom oktober 2015 og mai 2019.
"Lisenshavere må sikre at deres representanter tar hensyn til kundens spesifikke behov og omstendigheter," sa Sarah Court, ASICs nestleder.
«Råd som ikke reflekterer kundens forhold – eller rådsmodeller som fører til resultater som passer for alle – har mindre sannsynlighet for å oppfylle plikten til beste interesse bindinger og kan utsette kunder for en risiko for kapitaltap.»
Et urolig selskap
Tidligere i år, ASIC kansellerte driftslisensen av Dixon Advisory etter utnevnelsen av eksterne fellesadministratorer.
Dixon Advisory tilbyr en rekke finansielle tjenester. I følge nettstedet inkluderer tilbudene strategisk finansiell rådgivning, investeringsrådgivning, eiendomsplanlegging og mye mer.
Problemene startet i 2020 da den australske regulatoren la sivile straffesaker mot selskapet for påståtte konflikter, svikt i beste interesse og upassende råd.
De økende straffene var så alvorlige at administratorene til og med ba flere Dixons klienter om å gå over til alternative rådgivende plattformer for finansielle tjenester. Selskapets insolvens var allerede forventet etter kundenes krav og to gruppesøksmål i slutten av 2021.
Regulatoren og Dixon ble enige i juli 2021 om å løse problemet sivil straff problemer som firmaet innrømmet i flere påstander.
«Krenkelsene var ikke et resultat av isolert eller uautorisert oppførsel fra representantene. Seks representanter begikk overtredelsene som strekker seg over rundt tre og et halvt år," uttalte Aussie Justice McEvoy.
En australsk føderal domstol har slått Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, kjent som Dixon Advisory, med en pengestraff på AU$7.2 millioner, Australian Securities & Investments Commission (ASIC) annonsert mandag.
I tillegg må selskapet betale regulatoren AU$800,000 XNUMX for å dekke sine juridiske kostnader.
Straffen kom da seks representanter for Dixon Advisory ikke klarte å handle i henhold til sine plikter med å sikre kundenes interesser og gi dem den beste økonomiske rådgivningen. Disse representantene brøt regelverket ved 53 anledninger mellom oktober 2015 og mai 2019.
"Lisenshavere må sikre at deres representanter tar hensyn til kundens spesifikke behov og omstendigheter," sa Sarah Court, ASICs nestleder.
«Råd som ikke reflekterer kundens forhold – eller rådsmodeller som fører til resultater som passer for alle – har mindre sannsynlighet for å oppfylle plikten til beste interesse bindinger og kan utsette kunder for en risiko for kapitaltap.»
Et urolig selskap
Tidligere i år, ASIC kansellerte driftslisensen av Dixon Advisory etter utnevnelsen av eksterne fellesadministratorer.
Dixon Advisory tilbyr en rekke finansielle tjenester. I følge nettstedet inkluderer tilbudene strategisk finansiell rådgivning, investeringsrådgivning, eiendomsplanlegging og mye mer.
Problemene startet i 2020 da den australske regulatoren la sivile straffesaker mot selskapet for påståtte konflikter, svikt i beste interesse og upassende råd.
De økende straffene var så alvorlige at administratorene til og med ba flere Dixons klienter om å gå over til alternative rådgivende plattformer for finansielle tjenester. Selskapets insolvens var allerede forventet etter kundenes krav og to gruppesøksmål i slutten av 2021.
Regulatoren og Dixon ble enige i juli 2021 om å løse problemet sivil straff problemer som firmaet innrømmet i flere påstander.
«Krenkelsene var ikke et resultat av isolert eller uautorisert oppførsel fra representantene. Seks representanter begikk overtredelsene som strekker seg over rundt tre og et halvt år," uttalte Aussie Justice McEvoy.
- Bitcoin
- blockchain
- blockchain-overholdelse
- blockchain konferanse
- coinbase
- coingenius
- Konsensus
- kryptokonferanse
- krypto gruvedrift
- cryptocurrency
- desentralisert
- Defi
- Digitale eiendeler
- ethereum
- Finansforstørrelser
- maskinlæring
- ikke soppbart token
- plato
- plato ai
- Platon Data Intelligence
- Platoblokkjede
- PlatonData
- platogaming
- polygon
- bevis på innsatsen
- Detaljhandel FX
- W3
- zephyrnet
