Ex-SEC Advokatdetaljer Tre hovedårsaker til sannsynlig domfellelse av SBF

Ex-SEC Advokatdetaljer Tre hovedårsaker til sannsynlig domfellelse av SBF

Tidsstempel: 2. oktober 2023 12
Ex-SEC Advokatdetaljer Tre hovedårsaker til sannsynlig SBF domfellelse PlatoBlockchain Data Intelligence. Vertikalt søk. Ai.

2. oktober 2023, John Reed Stark, en ekspert på digital forskriftsoverholdelse med 15 års erfaring som SEC-håndhevelsesadvokat, tok til sosial medieplattform X for å diskutere den forestående rettssaken mot Sam Bankman-Fried (SBF), grunnleggeren av FTX.

ohn Reed Stark er en erfaren ekspert på cybersikkerhet, fintech og etterlevelse av regelverk, med en karriere som strekker seg over to tiår. Han fungerer for tiden som president for John Reed Stark Consulting LLC, hvor han gir råd til styrer, administrerende direktører, CIOer, CISOer og generalrådgivere i en rekke spørsmål, inkludert cybersikkerhetsberedskap, respons på datainnbrudd og SEC/FINRA regulatoriske spørsmål. Firmaet hans, basert i Washington DC Metro Area, spesialiserer seg på alle aspekter av respons på cyberhendelser, fra krisehåndtering til rettsmedisinsk analyse og regulatorisk respons.

Før han etablerte sitt konsulentfirma i 2015, var Stark administrerende direktør i Stroz Friedberg, hvor han ledet engasjementer innen datainnbruddsrespons, digital etterforskning og cyberrisikostyring. Hans akademiske bidrag er bemerkelsesverdige; han har undervist i cyberlovgivning i nesten 20 år ved Georgetown University og Duke University Law Schools. For tiden tjener han som seniorlektor ved Duke University School of Law, hvor han underviser i et kurs om juridiske spørsmål om cybersikkerhet og respons på datainnbrudd.

<!–

Ikke i bruk

-> <!–

Ikke i bruk

->

Starks regulatoriske erfaring er forankret i hans 18-årige periode ved US Securities and Exchange Commission (SEC). Han grunnla og ledet SECs Office of Internet Enforcement, og overvåket etterforskning og handlinger relatert til teknologibaserte verdipapirbrudd. Han tjente også som FBI-instruktør ved Quantico Marine Training Facility og var en spesiell assisterende amerikansk advokat for District of Columbia. Tidlig i karrieren var Stark advokatfullmektig i Arent Fox, med fokus på økonomiske og kommersielle rettssaker.

Tidligere i dag la Stark frem tre unike grunner som gjør SBFs domfellelse svært sannsynlig:

  1. Enestående nivå av innsidesamarbeid: Stark understreker at påtalemyndighetens sak mot SBF er styrket av et uovertruffent samarbeid fra senior bedriftsinsidere. Disse innsiderne inkluderer Caroline Ellison, administrerende direktør i Alameda og SBFs periodiske romantiske partner; Gary Wang, medgründer av FTX; og Nishad Sing, FTXs ingeniørdirektør. Alle har erkjent straffskyld og samarbeider fullt ut med påtalemyndigheten for å mildne sine egne straffer. Stark bemerker at disse innsiderne, sammen med en rekke andre informanter og varslere, har gitt påtalemyndigheten et detaljert veikart over SBFs påståtte kriminelle aktiviteter i over ett år. Dette omfattende samarbeidet er uten sidestykke i historien til rettssaker om økonomisk svindel.
  2. Omfattende tilgang til fordømmende bevis: John J. Ray III, som tok over som FTXs administrerende direktør, vitnet for kongressen om fullstendig svikt i bedriftskontrollene ved FTX. Stark påpeker at Ray har brukt rundt 200 millioner dollar på en omfattende rettsmedisinsk etterforskning av SBFs angivelige ulovlige aktiviteter. Denne etterforskningen, sier han, har sannsynligvis resultert i at en skattekiste av bevis har blitt overlevert til rettshåndhevelsesbyråer og reguleringsorganer. Han hevder at påtalemyndigheten derfor har hatt nytte av omfattende grunnarbeid lagt av et team av etterforskere, analytikere, regnskapsførere, advokater og andre eksperter i verdensklasse.
  3. SBFs kontraproduktive PR-kampanje: Stark understreker viktigheten av at tiltalte forblir tause, råd som SBF tilsynelatende har ignorert. Han påpeker at siden sammenbruddet av FTX har SBF vært vokal i media, fra sosiale medieplattformer til intervjuer med nyhetskanaler. Stark bemerker at dette har gitt påtalemyndigheten et vell av visuelle og lydbevis som kan brukes mot ham. Stark antyder at SBFs offentlige uttalelser kan tjene som fôr for riksrett dersom han tar standpunkt, undergrave hans troverdighet og ytterligere styrke påtalemyndighetens sak.

Stark avslutter innlegget sitt med å slå fast at påtalemyndigheten i SBF-saken har en usedvanlig fordelaktig posisjon siden de har et ekstraordinært utvalg av samarbeidende vitner, et vell av belastende bevis og en tiltalt som har vært langt fra diskret. Han hevder at selv om rettssaker i seg selv er uforutsigbare, gjør disse unike faktorene saken mot SBF usedvanlig sterk.

SBFs rettssak skal etter planen starte 3. oktober.

Tidstempel:

Mer fra CryptoGlobe