FCA velger offentlig kritikk av Sonali Bank UK tidligere administrerende direktør for AML Failure PlatoBlockchain Data Intelligence. Vertikalt søk. Ai.

FCA velger offentlig kritikk av Sonali Bank UK tidligere administrerende direktør for AML-svikt

Tidsstempel: 18. november 2022 12:58

Storbritannias finansiell oppførsel
Authority (FCA) har offentlig sensurert Mohammad Prodhan, den tidligere sjefen
Administrerende direktør i Sonali Bank UK (SBUK), for ikke å etablere seg
og opprettholde effektive anti-hvitvaskingssystemer (AML) og kontroller i banken.

Finansmarkedsregulatoren, som bøtelagt Prodhan £76,400 XNUMX in
2018, velger nå å avvise flere
eks-administrerende direktør som et resultat av "eksepsjonelle omstendigheter i dette tilfellet."

Disse situasjonene inkluderer "Mr Prodhan vender tilbake til
Bangladesh og ikke lenger har inntekt eller eiendeler i Storbritannia; det faktum at han er nei
lenger ansatt i Bangladesh; pågående personlige forhold som begrenser hans
muligheten til å reise til Storbritannia for Upper Tribunal; og lengden på tiden
siden hans mishandling som har blitt påvirket av Covid-forsinkelser til
Prosedyre, rettstvist," FCA forklart i en uttalelse utgitt on
Fredag.

Videre bemerket finansvakten
Bank of Englands Prudential Regulation Authority har kansellert bankens
autorisasjon. Institusjonen har også blitt omdøpt til Sonali Bangladesh (UK) Limited, heter det.

SBUK ble grunnlagt i 2001 for å betjene
Bangladesh-samfunnet i Storbritannia. Banken er et produkt av en
partnerskap mellom regjeringen i Bangladesh og Sonali Bank, en statseid
forretningsbank i Bangladesh.

Prodhans lovbrudd

I 2018 straffet FCA Prodhan for
unnlater å ta ansvar for sine AML-oppgaver ved SBUK, noe som fører til "systemisk
feil i SBUKs AML-systemer og kontroller i hele virksomheten." Derimot,
administrerende direktør henviste saken til Upper Tribunal, en overordnet ankedomstol i Storbritannia,
hvor saken ble forsinket.

«Mens en økonomisk straff var passende
i dette tilfellet, langvarig rettstvist for å håndheve en straff som det er usannsynlig
betalt mot en person som kanskje ikke kan reise til Storbritannia for å forklare
seg personlig til Øvre Tribunal er verken praktisk eller rettferdig," bemerket Mark Steward, administrerende direktør for håndhevelse og marked
Tilsyn ved FCA. "I disse
eksepsjonelle omstendigheter, er en offentlig kritikkverdighet en passende løsning av
sak," la Steward til.

I mellomtiden, i 2016, bangladesh utnevnt
Pradhan som administrerende direktør i Rupali
Bank, en statseid forretningsbank. I 2019 ble lederen også valgt som administrerende direktør for Sonali Bank i Bangladesh.
Imidlertid sa FCA i den siste uttalelsen at Prodhan ikke lenger er ansatt i
Bangladesh.

Storbritannias finansiell oppførsel
Authority (FCA) har offentlig sensurert Mohammad Prodhan, den tidligere sjefen
Administrerende direktør i Sonali Bank UK (SBUK), for ikke å etablere seg
og opprettholde effektive anti-hvitvaskingssystemer (AML) og kontroller i banken.

Finansmarkedsregulatoren, som bøtelagt Prodhan £76,400 XNUMX in
2018, velger nå å avvise flere
eks-administrerende direktør som et resultat av "eksepsjonelle omstendigheter i dette tilfellet."

Disse situasjonene inkluderer "Mr Prodhan vender tilbake til
Bangladesh og ikke lenger har inntekt eller eiendeler i Storbritannia; det faktum at han er nei
lenger ansatt i Bangladesh; pågående personlige forhold som begrenser hans
muligheten til å reise til Storbritannia for Upper Tribunal; og lengden på tiden
siden hans mishandling som har blitt påvirket av Covid-forsinkelser til
Prosedyre, rettstvist," FCA forklart i en uttalelse utgitt on
Fredag.

Videre bemerket finansvakten
Bank of Englands Prudential Regulation Authority har kansellert bankens
autorisasjon. Institusjonen har også blitt omdøpt til Sonali Bangladesh (UK) Limited, heter det.

SBUK ble grunnlagt i 2001 for å betjene
Bangladesh-samfunnet i Storbritannia. Banken er et produkt av en
partnerskap mellom regjeringen i Bangladesh og Sonali Bank, en statseid
forretningsbank i Bangladesh.

Prodhans lovbrudd

I 2018 straffet FCA Prodhan for
unnlater å ta ansvar for sine AML-oppgaver ved SBUK, noe som fører til "systemisk
feil i SBUKs AML-systemer og kontroller i hele virksomheten." Derimot,
administrerende direktør henviste saken til Upper Tribunal, en overordnet ankedomstol i Storbritannia,
hvor saken ble forsinket.

«Mens en økonomisk straff var passende
i dette tilfellet, langvarig rettstvist for å håndheve en straff som det er usannsynlig
betalt mot en person som kanskje ikke kan reise til Storbritannia for å forklare
seg personlig til Øvre Tribunal er verken praktisk eller rettferdig," bemerket Mark Steward, administrerende direktør for håndhevelse og marked
Tilsyn ved FCA. "I disse
eksepsjonelle omstendigheter, er en offentlig kritikkverdighet en passende løsning av
sak," la Steward til.

I mellomtiden, i 2016, bangladesh utnevnt
Pradhan som administrerende direktør i Rupali
Bank, en statseid forretningsbank. I 2019 ble lederen også valgt som administrerende direktør for Sonali Bank i Bangladesh.
Imidlertid sa FCA i den siste uttalelsen at Prodhan ikke lenger er ansatt i
Bangladesh.

Tidstempel:

Mer fra Finansforstørrelser