FCMC pålegger bøter til Renesource Capital og dets styreleder

Finans- og kapitalmarkedskommisjonen (FCMC) og verdipapirforetaket AS, Renesource Capital, har inngått en administrativ avtale, som fastsetter en rekke bøter og juridiske forpliktelser. Ifølge kunngjøringen er Renesource Capital ilagt en bot på 34,000 XNUMX EUR for brudd på loven om finansielle instrumenter (FIML), og en tilleggsstraff for samme beløp for brudd på loven om forebygging av hvitvasking og terrorisme og spredning. Finansiering (AML-loven).

Videre påla FCMC Mārtiņš Priede, verdipapirforetakets styreleder, en bot på 2,900 XNUMX EUR pr. administrativ avtale oppnådd.

"Under inspeksjonene identifiserte FCMC en rekke brudd på regulatoriske krav i aktivitetene til Renesource Capital, for eksempel å bruke skjulte provisjoner, gi ufullstendig og utidig informasjon om utgifter og kostnader før og etter en transaksjon, unnlatelse av rettidig varsling av en kunde om planlagte kostnader og utgifter før levering av investeringstjenester eller tilleggstjenester, samt mangler i intern styring», sa kommisjonen.

Retningslinjer gitt til firmaet

AML-loven ble også brutt i henhold til henvendelsene som ble gjort, ettersom FCMC hevdet at Renesource Capitals AML/CTPF-internkontrollsystem ikke var effektivt nok. Om styrelederens rolle bemerket kommisjonen: "Som en del av inspeksjonen konkluderte FCMC med at Mārtiņš Priede, styreleder i Renesource Capital, som ansvarlig person for å overvåke AML/CTPF-feltet, ikke sikret at Renesource Capital tok passende tiltak for å garantere effektiv funksjon av AML/CTPF internkontrollsystem og uavhengighet av risikostyringsfunksjoner, og dermed eksponere Renesource Capital for hvitvasking og omdømmerisiko.»

FCMC ga også ytterligere retningslinjer til verdipapirforetaket for å overholde de angitte fristene. Videre oppfordret kommisjonen Renesource Capital til å forbedre sitt interne kontrollsystem for å forhindre fremtidige sanksjoner for brudd på loven om finansielle instrumenter.