Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) har innført en pengesanksjon på 100,000 95 dollar mot Justly Markets (tidligere DBOT ATS), en plattform for private verdipapirplasseringer, for å ha unnlatt å ta vare på notatene til over 2017 millioner bestillinger den mottok fra sine megler-forhandlerkunder mellom april 2019 og oktober XNUMX. Den amerikanske selvregulerende organisasjonen (SRO) sensurerte også plattformen og bemerket at firmaets handlinger brøt med visse deler av reglene og de av amerikanske verdipapirer. utveksling Lov av 1934.
FINRA avslørte disse i en publisert Letter of Acceptance, Waiver and Consent (AWC) innlevert av Justly Markets og akseptert av regulatoren tidligere på tirsdag. I følge det private amerikanske reguleringsorganet klarte Justly Markets mellom april 2017 og februar 2020 heller ikke å etablere et tilsynssystem, inkludert skriftlige tilsynsprosedyrer, rimelig utformet for å overholde kravene til journalføring.
Den amerikanske vakthunden bemerket imidlertid at Justly Markets har akseptert å betale den monetære sanksjonen uten å innrømme eller benekte bruddene.
I innleveringen forklarte FINRA at Justly Markets mellom 1. mai 2018 og 31. oktober 2019 distribuerte tjenestene til en tredjepartsleverandør for å bevare ordrememorandaene sine. Men da firmaet engasjerte tjenester fra en annen leverandør i oktober 2019, slettet den opprinnelige leverandøren firmaets bestillingsmemoranda.
"Bedriften hadde ikke ellers oppbevart postene," sa FINRA, og la til at "derfor brøt Respondent (Justly Markets) Seksjon 17(a) i Exchange Act, Exchange Act Rule 17a-4(b)(1) og FINRA Regler 4511 og 2010."
Om tilsynssvikten sa FINRA "firmaet hadde ingen retningslinjer eller prosedyrer, og gjennomførte ingen tilsynsgjennomganger, for å sikre at firmaet laget og holdt oppdatert (eller gjennomgikk nøyaktigheten av), bevarte ordrememoranda."
Justly Markets virksomhet i USA
Justly Markets ble medlem av FINRA i november 2012 og opererte som DBOT ATS, LLC, fra november 2016 til september 2021. Firmaet begynte å operere som et alternativt handelssystem (ATS) i april 2017, og matchet automatisk kjøps- og salgsordrer i over- skrankepapirer mottatt fra megler-forhandlerkunder.
Regulatoren avsluttet imidlertid sin ATS-virksomhet i USA i februar 2020 og begynte deretter å operere som en privat plasseringsplattform, og solgte verdipapirer til akkrediterte investorer og institusjonelle kunder.
FINRA Slaps Wells Fargo, Insternet med bøter
I mellomtiden, FINRA nylig slo Wells Fargo Securities med en bot på 200,000 2016 dollar for å overvurdere det annonserte handelsvolumet på Bloomberg og Thomson Reuters mellom desember 2018 og juni XNUMX. SRO tidligere denne måneden også ga en bot på $165,000 XNUMX på Instinet Incorporated, en institusjonell byråmodellmegler, for å ha publisert 54 unøyaktige månedlige rapporter om ordreutførelsen og også for å ha et dårlig tilsynssystem.
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) har innført en pengesanksjon på 100,000 95 dollar mot Justly Markets (tidligere DBOT ATS), en plattform for private verdipapirplasseringer, for å ha unnlatt å ta vare på notatene til over 2017 millioner bestillinger den mottok fra sine megler-forhandlerkunder mellom april 2019 og oktober XNUMX. Den amerikanske selvregulerende organisasjonen (SRO) sensurerte også plattformen og bemerket at firmaets handlinger brøt med visse deler av reglene og de av amerikanske verdipapirer. utveksling Lov av 1934.
FINRA avslørte disse i en publisert Letter of Acceptance, Waiver and Consent (AWC) innlevert av Justly Markets og akseptert av regulatoren tidligere på tirsdag. I følge det private amerikanske reguleringsorganet klarte Justly Markets mellom april 2017 og februar 2020 heller ikke å etablere et tilsynssystem, inkludert skriftlige tilsynsprosedyrer, rimelig utformet for å overholde kravene til journalføring.
Den amerikanske vakthunden bemerket imidlertid at Justly Markets har akseptert å betale den monetære sanksjonen uten å innrømme eller benekte bruddene.
I innleveringen forklarte FINRA at Justly Markets mellom 1. mai 2018 og 31. oktober 2019 distribuerte tjenestene til en tredjepartsleverandør for å bevare ordrememorandaene sine. Men da firmaet engasjerte tjenester fra en annen leverandør i oktober 2019, slettet den opprinnelige leverandøren firmaets bestillingsmemoranda.
"Bedriften hadde ikke ellers oppbevart postene," sa FINRA, og la til at "derfor brøt Respondent (Justly Markets) Seksjon 17(a) i Exchange Act, Exchange Act Rule 17a-4(b)(1) og FINRA Regler 4511 og 2010."
Om tilsynssvikten sa FINRA "firmaet hadde ingen retningslinjer eller prosedyrer, og gjennomførte ingen tilsynsgjennomganger, for å sikre at firmaet laget og holdt oppdatert (eller gjennomgikk nøyaktigheten av), bevarte ordrememoranda."
Justly Markets virksomhet i USA
Justly Markets ble medlem av FINRA i november 2012 og opererte som DBOT ATS, LLC, fra november 2016 til september 2021. Firmaet begynte å operere som et alternativt handelssystem (ATS) i april 2017, og matchet automatisk kjøps- og salgsordrer i over- skrankepapirer mottatt fra megler-forhandlerkunder.
Regulatoren avsluttet imidlertid sin ATS-virksomhet i USA i februar 2020 og begynte deretter å operere som en privat plasseringsplattform, og solgte verdipapirer til akkrediterte investorer og institusjonelle kunder.
FINRA Slaps Wells Fargo, Insternet med bøter
I mellomtiden, FINRA nylig slo Wells Fargo Securities med en bot på 200,000 2016 dollar for å overvurdere det annonserte handelsvolumet på Bloomberg og Thomson Reuters mellom desember 2018 og juni XNUMX. SRO tidligere denne måneden også ga en bot på $165,000 XNUMX på Instinet Incorporated, en institusjonell byråmodellmegler, for å ha publisert 54 unøyaktige månedlige rapporter om ordreutførelsen og også for å ha et dårlig tilsynssystem.
- Bitcoin
- blockchain
- blockchain-overholdelse
- blockchain konferanse
- coinbase
- coingenius
- Konsensus
- kryptokonferanse
- krypto gruvedrift
- cryptocurrency
- desentralisert
- Defi
- Digitale eiendeler
- ethereum
- gjennomføring
- Finansforstørrelser
- Institusjonell FX
- maskinlæring
- ikke soppbart token
- plato
- plato ai
- Platon Data Intelligence
- Platoblokkjede
- PlatonData
- platogaming
- polygon
- bevis på innsatsen
- Regulering
- W3
- zephyrnet
