ForexCT vil betale 20 millioner dollar i straffer, likvidatorer når ut til kunder

FTI Consulting, likvidatorene til Forex Capital Trading (ForexCT), har informert sine 8,600 kunder om at de kan kreve mot selskapet for tap på grunn av dets handlinger. I følge Financial Review ble Forex Capital Trading funnet skyldig i samvittighetsløs systemisk oppførsel som resulterte i en bot på 400,000 10 dollar og et XNUMX-års forbud mot Shlomo Yoshai, dets eneste direktør.

Som et resultat av vedtaket har firmaet ble dømt til å betale 20 millioner dollar til bedriftsregulatoren som reiste søksmålet mot handelsselskapet. I 2019 fikk ForexCT sin driftslisens kansellert etter et raid utført av det australske føderale politiet. Imidlertid sier Financial Review at straffen kan forbli ubetalt på grunn av gjeldende ForexCTs kontantsaldo, og siterer observatører som er kjent med saken.

I en uttalelse sa ForexCT-likvidatorer: "Vi hadde en plikt til å fastslå enhver gjeld selskapet skylder eller potensielle fremtidige krav mot det - Etter å ha gjennomgått dommen har FTI Consulting proaktivt bestemt at tidligere kunder av Forex kan ha krav mot Forex for deres investeringstap, gitt rettens funn.»

$141.86 millioner brutto tap

Som pressetid har FTI Consulting mottatt 800 svar, og Financial Review fremhevet at brutto kundetap fra firmaet utgjorde 141.86 millioner dollar. Dessuten nådde den realiserte fortjenesten $64.26 millioner, og netto realiserte tap var $77.62 millioner. I en første instans var ForexCT forventet å møte en maksimumsstraff på $70 millioner, men Australian Securities and Investments Commission (ASIC) fortalte retten at både Yoshai og handelsfirmaet var samarbeidsvillige under henvendelsene.

I fjor, i en ikke-relatert sak, den amerikanske Commodity Futures Trading Commission (CFTC) traff OANDA Corporation med en bot på USD 500,000 XNUMX for ikke å overholde visse forskrifter, inkludert manglende oppfyllelse av minimumskapitalkrav. Anklagene var at OANDA ikke klarte å oppfylle de økonomiske minimumskravene for RFED-er og FCM-er og brøt aksjeuttaksbegrensningen som ble resultatet av å betale utbytte ved tre anledninger.