FTX US kommer under Texas State Securities Boards gransking

Delstaten Texas undersøker påstander om uregistrerte verdipapirtilbud av FTX USA og dens milliardærgründer.

Texas State Securities Board (SBB) og Texas Department of Banking lanserte en undersøkelse inn i FTX USA og involverte personer, inkludert administrerende direktør Sam Bankman-Fried.

I følge statens tilleggserklæring har den siste Voyager Digital-saken reist tvil om hvorvidt firmaet tilbyr uregistrerte verdipapirer til amerikanske borgere.

FTX US faller inn i gråsonen

Kontoret til Texas Attorney General ble med i SBB og sendte samme dag inn en innsigelse mot auksjonen av Voyager Digital.

Undersøkelsesrapporten bemerker at Voyager Digital og FTX bryter Texas' verdipapirlover og at «det foreslåtte salget, eller ordren som godkjenner salget, forsøker å begrense skyldneres ansvar for ulovlig […] oppførsel som statlige reguleringsbøter og straffer kan gjelde for.»

Med andre ord er Voyagers pengeoverføringer avledet fra ulovlig oppførsel, da staten er klar over at den ikke har vært registrert i verdipapirtilbudskapasitet i Texas.

Ingen klar vei

Joseph Rotunda, Texas State Securities Board, uttalte i arkivet at han var i stand til å laste ned FTX-handel ved å bruke adressen sin i Texas og sin egen informasjon og var i stand til å generere avkastning på appen. FTX Trading er ikke en registrert virksomhet i USA, i motsetning til FTX US-appen.

Rotunda uttalte at kryptobørsen har tilbudt å gi investorer avkastning på investeringene sine i bytte mot deres kryptoinvesteringer i selskapet.

Faktisk er det en rekke andre stater, bortsett fra Texas, som søker etter Voyager og lignende tjenesteleverandører. Myndigheter, inkludert de i US Securities and Exchange Commission (SEC) hevder at salg av uregistrerte verdipapirer er ulovlig oppførsel som mangler åpenhet og som også utgjør potensielle risikoer for investorer.

Spørsmålet nå er om FTX har brutt noen av de gjeldende lovene, som arkiveringen rapporterte.

FTX har i skrivende stund ikke publisert noen kommentarer eller vist reaksjoner i forhold til denne hendelsen. Voyager er et av selskapene som har forpliktet seg til å belønne investorer i bytte for kryptovalutaen de har satt inn på plattformen.

I tillegg til navnet Voyager, er et annet selskap kalt Celsius også involvert i en undersøkelse knyttet til markedsføring av uregistrerte aksjer til kunder.

Et røft marked

Voyager Digital er blant de urolige utlånsplattformene under kraftig påvirkning av markedsnedgangen og finanskrisen. I juli begjærte megleren konkursbeskyttelse.

På dette tidspunktet vurderer USAs konkursdomstol for det sørlige distriktet i New York selskapets begjæring om konkurs.

Gary Wang, som også er medgründer og teknologisjef i FTX, og Nishad Singh, som er ingeniørdirektør for FTX, er begge referert til i erklæringen. Etterforskningen av Texas verdipapirtilsynsmyndighet ser ikke ut til å ha noen effekt på selskapets vekst.

Bankman-Fried annonserte 17. oktober at selskapet har fått lisens til å operere i Dubai. Denne begivenheten ble en milepæl etter vellykket registrering hos Dubais Virtual Asset Regulatory Authority.

Den nye adopsjonen vil utvide selskapets tilstedeværelse. Administrerende direktør sa at FTX er glade for å, "jobbe med regulatorer som har tatt ledelsen i å etablere et regulatorisk rammeverk for digitale eiendeler, beskytte kunder og tillate innovasjon."

Regulatorisk rammeverk for digitale verdipapirer

Coinbase, et annet selskap som tidligere er undersøkt av SEC for angivelig handel med uregistrerte verdipapirer, har uttrykt frustrasjon over mangelen på et juridisk rammeverk for verdipapirer med digitale aktiva.

Coinbase s sjefsjurist, Paul Grewal, ba om et inkluderende og gjennomsiktig regelverk i en begjæring mot anklagen.

Diskusjonen rundt regulering av kryptovaluta blir varmere rundt om i verden, og USA og EU beveger seg raskt for å regulere sektoren. Det er imidlertid en vanskelig oppgave for lovgivere å utvikle et rammeverk som alle kan tjene på.

På den annen side føler mange industrideltakere at den regulatoriske tilnærmingen vil kvele kryptovalutaveksten.