National Australia Bank står overfor hvitvaskingssonde

National Australia Bank (NAB) står overfor en etterforskning av det australske byrået for finanskriminalitet for noen alvorlige og pågående brudd på anti-hvitvasking og antiterrorlover, avslørte långiveren mandag.

Australian Transaction Reports and Analysis Centre, bedre kjent som AUSTRAC, beveget seg mot banken som en del av dens bredere kampanje mot organisert kriminalitet og sa at det var "områder med alvorlig bekymring" i den delen av långiverens virksomhet som måtte undersøkes.

I tillegg utdypet byrået at potensielle bortfall var i "kundeidentifikasjonsprosedyrer", "pågående kundedue diligence" og "overholdelse av del A av et felles AML/CTF-program".

Etterforskningen er overlatt til etatens håndhevingsteam. Det er imidlertid ikke tatt beslutning om ytterligere tvangsfullbyrdelse eller sivile straffer på utlåner.

"AUSTRACs bekymringer stammer fra historiske og moderne vurderinger av samsvar," skrev byrået i et brev sendt til långiveren forrige uke. "Spesielt er alvorligheten av selvavslørte saker som ble presentert for AUSTRAC over en lengre periode kombinert med de medfølgende stengningsratene bekymringsfullt."

Långivere må overholde

Det australske byrået hadde vært på vakt overfor de lokale finansinstitusjonene. Det klasket bøter på AUD 2 milliarder (rundt 1.5 milliarder dollar) på Commonwealth Bank og Westpac Banking Corp de siste årene for brudd på regler mot hvitvasking av penger.

Virkningen av den siste undersøkelsen kan sees på markedene da aksjekursene til NAD, som er landets tredje største långiver etter markedsverdi, falt med 3.16 prosent på mandagens åpningstid.

"NAB tar sine økonomiske kriminalitetsforpliktelser på alvor," sa bankens administrerende direktør, Ross McEwan, i en uttalelse utgitt mandag morgen.

«Vi er veldig klar over at vi må forbedre resultatene våre ytterligere i forhold til disse sakene. Vi har jobbet for å forbedre oss og har helt klart mer å gjøre.»

Selv om regulatoren ikke vurderer økonomiske straffer ennå, kan etterforskningen føre til høyere etterlevelseskostnader, ifølge JPMorgan-analytikere.