Robinhood Crypto Division fikk en bot på $30 millioner

Kryptodivisjonen til den populære handelsappen Robinhood har vært slengt med 30 millioner dollar bot i New York etter at selskapet angivelig har brutt cybersikkerhetsbestemmelser og lover mot hvitvasking av penger. Straffen ble idømt av New York State Department of Financial Services, som anklaget selskapet for å unnlate å bruke riktige ressurser for å stoppe ulovlig handelsaktivitet på plattformen.

Robinhood har landet i varmt vann

En pressemelding som involverte saken sa at Robinhood brukte transaksjonsovervåkingsprotokoller som bar «betydelige mangler». Selskapet granskes nå videre. Pressemeldingen fortsatte med å si:

Alle disse manglene var et resultat av det avdelingen fant var betydelige mangler i styringen og tilsynet med RHCs compliance-programmer, inkludert manglende evne til å fremme og opprettholde en adekvat compliancekultur. Avdelingen oppdaget også at tilstrekkelige ressurser ikke ble viet til RHCs compliance-programmer, spesielt etter hvert som det vokste, noe som forverret disse problemene.

I tillegg til dårlige karakterer i anti-hvitvaskingsavdelingen, blir Robinhood også anklaget for å ha unnlatt å ansette og lære opp sine ansatte for å forhindre ulovlig økonomisk oppførsel. Department of Financial Services sier at Robinhood ikke noterte seg alle handelsrisikoene som var til stede, og dermed ikke handlet med nok utholdenhet og styrke.

Robinhood sier naturligvis at det ikke har gjort noe galt, og derimot har jobbet hardt for å sikre at alle sine finansielle overholdelsestiltak var sterke og gjennomførbare. Chery Crumpton – den assisterende generaladvokaten for firmaet – forklarte i et intervju:

Vi har gjort betydelige fremskritt med å bygge bransjeledende juridiske, compliance- og cybersikkerhetsprogrammer. Vi vil fortsette å prioritere dette arbeidet for å betjene kundene våre best mulig. Vi er fortsatt stolte av å tilby en mer tilgjengelig, rimeligere plattform for å kjøpe og selge krypto og er glade for å fortsette å vokse virksomheten vår på en ansvarlig måte med nye produkter og tjenester som kundene våre ønsker.

Robinhood har vært litt av et kontroversielt handelsselskap etter en hendelse som skjedde tidlig i 2021. I løpet av den første måneden av det året steg kryptoaktiva som bitcoin og Dogecoin, sammen med flere aksjer, i et raskt tempo, noe som betyr at alle ville være med på handlingen. Robinhood gikk inn og stoppet alle handler, og hevdet at den gjorde det for å beskytte handelsmenn mot en potensiell svindel eller annen ulovlig oppførsel.

Hva vil selskapet gjøre?

Mange kunder tok seg dårlig til manøvren og startet et gruppesøksmål mot selskapet, og hevdet at ledere hadde forhindret dem fra å ta del i seriøse investeringsmuligheter. For ikke lenge siden kunngjorde Robinhood også planer om å permittere så mye som 23 prosent av arbeidsstyrken.

Sammen med boten vil Robinhood nå bli pålagt av avdelingen å leie inn tjenestene til en uavhengig pengekonsulent som regelmessig vil evaluere selskapets etterlevelsesinnsats og håndheve rettsmidler når det er nødvendig.

Tags: krypto, New York State Department of Financial Services, Robin Hood