SEC bøter 16 Wall Street-firmaer med 1.1 milliarder dollar for journalføringsfeil

US Securities and Exchange Commission (SEC) har reist tiltale mot 16 Wall Street-firmaer for "langvarige svikt" i å opprettholde elektronisk kommunikasjon i strid med føderale verdipapirlover.

Mellom dem har de 15 meglerforhandlerne og en investeringsrådgiver blitt enige om å betale mer enn 1.1 milliarder dollar i bøter for brudd på journalføringsbestemmelsene i Securities Exchange Act av 1934.

SEC sier at mellom januar 2018 og september 2021 brukte ansatte på tvers av alle firmaer rutinemessig meldingsapplikasjoner på sine personlige enheter for å diskutere interne forretningsspørsmål.

Flertallet av disse "gjennomtrengende kommunikasjonen utenfor kanalen" ble ikke opprettholdt eller bevart, i strid med føderale verdipapirlover, hevder SEC.

SEC-leder Gary Gensler sier at journalføring og bokføringsforpliktelser er «viktige for å bevare markedsintegriteten».

"Når teknologien endres, er det enda viktigere at registranter utfører sin kommunikasjon om forretningsanliggender på en hensiktsmessig måte innenfor bare offisielle kanaler, og de må opprettholde og bevare denne kommunikasjonen," legger Gensler til.

Åtte firmaer og fem tilknyttede selskaper har gått med på å betale 125 millioner dollar hver. De er: Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities (samt to tilknyttede selskaper), Goldman Sachs, Morgan Stanley (samt MSSB), UBS Securities (og UBS Financial Services).

To firmaer, Jefferies og Nomura Securities, har blitt enige om å betale 50 millioner dollar hver. Ett firma, Cantor Fitzgerald, har gått med på å betale en bot på 10 millioner dollar.

I tillegg til de nevnte straffene, har firmaene blitt enige om å øke sine retningslinjer og prosedyrer for etterlevelse.

Gurbir Grewal, direktør for SECs avdeling for håndhevelse, sier krav til journalføring er "hellige".

Grewal legger til: "Hvis det er påstander om urett eller forseelse, må vi være i stand til å undersøke et firmas bøker og poster for å finne ut hva som har skjedd."