SEC belaster meglerfirmaer med $79 millioner i straff.

SEC belaster meglerfirmaer med $79 millioner i straff.

Tidsstempel: 21. november 2023, kl
SEC belaster meglerfirmaer med $79 millioner i straff. PlatoBlockchain Data Intelligence. Vertikalt søk. Ai.

De
Securities and Exchange Commission (SEC) har annonsert siktelser mot fem
meglerforhandlere, tre dobbeltregistrerte meglerforhandlere og investeringsrådgivere,
og to tilknyttede investeringsrådgivere for omfattende og langvarige feil
å vedlikeholde og bevare elektronisk kommunikasjon.

De
firmaer, inkludert Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc., og Perella Weinberg Partners LP, har i fellesskap blitt enige om å betale $79
millioner i bøter.

De
SECs undersøkelser avslørte gjennomgripende og langvarig off-channel
kommunikasjon hos alle 10 bedriftene. Ansatte ved disse firmaene kommuniserte gjennom
personlige tekstmeldinger om deres forretningsaktiviteter, brudd på journalføring
bestemmelser i de føderale verdipapirlovene.

De
megler-forhandler og investeringsrådgiver firmaer innrømmet til sine ansatte sender
og motta kommunikasjon utenfor kanalen relatert til anbefalinger og råd
men klarte ikke å opprettholde eller bevare det vesentlige flertallet av disse
kommunikasjon.

De
straffene inkluderer en bot på 35 millioner dollar for Interactive Brokers, en bot på 15 millioner dollar
straff for Robert W. Baird & Co. Inc., en straff på 10 millioner dollar for William
Blair & Company LLC, en straff på 8.5 millioner dollar for Nuveen Securities LLC, en
$8 millioner i straff for Fifth Third Securities Inc., og en straff på $2.5 millioner
for Perella Weinberg Partners LP.

Gurbir
S. Grewal, direktør for SECs avdeling for håndhevelse, bemerket: «En av
ordrene som er inkludert i dagens annonserte aksjoner er ikke som de andre. Der
er reelle fordeler med selvrapportering, utbedring og samarbeid.»

Fra hverandre
fra de økonomiske bøtene, har firmaene blitt enige om å slutte og avstå fra
fremtidige brudd, mottatt sensur og forpliktet seg til å implementere
forbedringer i deres overholdelsespolicyer og prosedyrer. De vil også beholde
uavhengige overholdelseskonsulenter for å gjennomføre omfattende vurderinger av deres
retningslinjer og prosedyrer knyttet til oppbevaring av elektronisk kommunikasjon
på personlige enheter. Commodity Futures Trading Commission kunngjorde også
oppgjør med interaktiv
Meglere for relatert oppførsel.

SEC Høydepunkter Broker-Dealers
Faller bak i AML-programrevisjoner

I en tidligere rapport, Finansforstørrelser bemerket at SEK
utstedt en advarsel til megler-forhandlere, og oppfordrer dem til å forbedre deres anti-penger
hvitvasking (AML) retningslinjer og prosedyrer, spesielt med vekt på pga
aktsomhet ved åpning av nye kundekontoer. Regulatoren uthevet
bekymringer om utilstrekkelige ressurser, inkludert personalallokering, viet til AML
compliance-programmer fra noen megler-forhandlere.

De SEK skisserte retningslinjer
for megler-forhandlere, understreker nødvendigheten av å implementere og vedlikeholde en
omfattende AML-program i tråd med Bank Secrecy Act og dens
forskrifter. I tillegg bemerket regulatoren mangler ved rettidig testing
av AML-kontroller og oppdateringer til AML-programmer blant visse megler-forhandlere.

De
Securities and Exchange Commission (SEC) har annonsert siktelser mot fem
meglerforhandlere, tre dobbeltregistrerte meglerforhandlere og investeringsrådgivere,
og to tilknyttede investeringsrådgivere for omfattende og langvarige feil
å vedlikeholde og bevare elektronisk kommunikasjon.

De
firmaer, inkludert Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc., og Perella Weinberg Partners LP, har i fellesskap blitt enige om å betale $79
millioner i bøter.

De
SECs undersøkelser avslørte gjennomgripende og langvarig off-channel
kommunikasjon hos alle 10 bedriftene. Ansatte ved disse firmaene kommuniserte gjennom
personlige tekstmeldinger om deres forretningsaktiviteter, brudd på journalføring
bestemmelser i de føderale verdipapirlovene.

De
megler-forhandler og investeringsrådgiver firmaer innrømmet til sine ansatte sender
og motta kommunikasjon utenfor kanalen relatert til anbefalinger og råd
men klarte ikke å opprettholde eller bevare det vesentlige flertallet av disse
kommunikasjon.

De
straffene inkluderer en bot på 35 millioner dollar for Interactive Brokers, en bot på 15 millioner dollar
straff for Robert W. Baird & Co. Inc., en straff på 10 millioner dollar for William
Blair & Company LLC, en straff på 8.5 millioner dollar for Nuveen Securities LLC, en
$8 millioner i straff for Fifth Third Securities Inc., og en straff på $2.5 millioner
for Perella Weinberg Partners LP.

Gurbir
S. Grewal, direktør for SECs avdeling for håndhevelse, bemerket: «En av
ordrene som er inkludert i dagens annonserte aksjoner er ikke som de andre. Der
er reelle fordeler med selvrapportering, utbedring og samarbeid.»

Fra hverandre
fra de økonomiske bøtene, har firmaene blitt enige om å slutte og avstå fra
fremtidige brudd, mottatt sensur og forpliktet seg til å implementere
forbedringer i deres overholdelsespolicyer og prosedyrer. De vil også beholde
uavhengige overholdelseskonsulenter for å gjennomføre omfattende vurderinger av deres
retningslinjer og prosedyrer knyttet til oppbevaring av elektronisk kommunikasjon
på personlige enheter. Commodity Futures Trading Commission kunngjorde også
oppgjør med interaktiv
Meglere for relatert oppførsel.

SEC Høydepunkter Broker-Dealers
Faller bak i AML-programrevisjoner

I en tidligere rapport, Finansforstørrelser bemerket at SEK
utstedt en advarsel til megler-forhandlere, og oppfordrer dem til å forbedre deres anti-penger
hvitvasking (AML) retningslinjer og prosedyrer, spesielt med vekt på pga
aktsomhet ved åpning av nye kundekontoer. Regulatoren uthevet
bekymringer om utilstrekkelige ressurser, inkludert personalallokering, viet til AML
compliance-programmer fra noen megler-forhandlere.

De SEK skisserte retningslinjer
for megler-forhandlere, understreker nødvendigheten av å implementere og vedlikeholde en
omfattende AML-program i tråd med Bank Secrecy Act og dens
forskrifter. I tillegg bemerket regulatoren mangler ved rettidig testing
av AML-kontroller og oppdateringer til AML-programmer blant visse megler-forhandlere.

Tidstempel:

Mer fra Finansforstørrelser