SEC advarer offentligheten mot svindlere som utgir seg for å være registrerte enheter

• SEC advarer publikum om folk som later som de jobber for finansselskaper og prøver å stjele pengene deres.
• Kommisjonen råder folk til å sørge for at de vet hvem de gir pengene sine til ved å sjekke om selskapet er registrert hos SEC.
• SEC sier at noen selskaper kanskje gjør en Ponzi-ordning, der de bruker nye investorers penger til å betale ned eldre investorer, men selskapet har ikke noe reelt produkt eller tjeneste. Dette kan føre til at selskapet faller og investorene taper pengene sine.

Det har vært en økning av rapporter om enheter som utgir seg for å være legitime og anerkjente finansinstitusjoner som svindler publikum med hardt opptjente penger. Publikum rådes til å beskytte seg mot åpenbare investeringssvindel ved å sørge for at han eller hun har gjort nok forskning og har utstyrt seg med nok informasjon om enheten og deres virksomhet. Sjekk alltid forhåndsregistrering hos Securities and Exchange Commission. - Sikkerhet-og utveklsingskommisjonen

Dette er det offentlige rådet til Securities and Exchange Commission (SEC) etter å ha mottatt rapporter om at det er visse personer som hevder å være agenter, representanter og til og med ledere av registrerte enheter som tilbyr finansielle tjenester og produkter. 

Som definert av kommisjonen,finansieringsselskaper' er selskaper, unntatt banker, investeringshus, spare- og låneforeninger, forsikringsselskaper, samvirkeforetak og andre finansinstitusjoner organisert eller opererer under andre særlover, som primært er organisert med det formål å gi kredittfasiliteter til forbrukere og til industrielle, kommersielle, eller landbruksbedrifter, ved direkte utlån eller ved diskontering eller faktorisering av sertifikater eller kundefordringer, eller ved kjøp og salg av kontrakter, leiekontrakter, pant i løsøre eller andre bevis på gjeld, eller ved finansiell leasing av løsøre så vel som fast eiendom.

De vanligste enhetene som reguleringsorganet har flagget er imidlertid de som tilbyr verdipapirer i form av en investeringskontrakt. Dette er fordi enheter som selger verdipapirer i form av en investeringskontrakt krever passende registrering fra SEC i samsvar med Securities Regulation Code, og agenter og representanter er også pålagt å ha relaterte tillatelser.

Faktisk har SEC allerede utstedt 13 offentlige råd mot uregistrerte enheter for januar 2023 alene, mer enn desember 2022s 10. og november 2022s åtte. Kommisjonens påminnelse er alltid til stede i alle offentlige råd den gir. 

"Husk at et selskap eller en hvilken som helst forretningsenhet MÅ SIKRE FØRRE REGISTRERING OG SKAFFE EN SEKUNDÆR LISENS TIL Å ANMODTE INVESTERINGER før de engasjerer seg i investeringsaktiviteter. Bare det faktum at en enhet ikke har noen sekundær lisens gitt av SEC, gjør deres investeringsaktiviteter ULOVLIG. la SEC til.

I mellomtiden nevnte kommisjonen også at det fortsatt er enheter som bruker Ponzi-ordningen, som bruker pengene investert av de nye investorene til å betale den falske fortjenesten til de eldre investorene. 

Enkelt sagt innebærer en Ponzi-ordning å betale eksisterende investorer i en praktisk talt ikke-eksisterende bedrift eller virksomhet med midlene som er samlet inn fra nye investorer. Det betyr at pengene som gis som en oppfattet fortjeneste til eksisterende investorer faktisk tas fra pengene investert av nye investorer. Denne forretningsmodellen er uholdbar og er nødt til å krasje når de går tom for nye investorer; virksomheten har ingen annen måte å produsere penger på fordi de ikke tilbyr noe ekte produkt eller tjeneste i bytte mot penger. reguleringsbyrået forklarte.

SEC understreket til og med at selv om en enhet eller et prosjekt har eksistert i lang tid, så lenge det ikke har noe produkt eller tjeneste i bytte mot fortjenesten det gir til investorene, vil det fortsatt være en Ponzi-ordning. Det er etter at noen agenter og promotører, inkludert kjendiser og sosiale medier-personligheter, av enheter som har ulovlige investeringsordninger alltid bruker dette kortet.

Under nedbrytningen av den beryktede Lele Gold Farm insisterte kommisjonen i et e-postsvar til BitPinas på at selv om det ikke er noen direkte råd mot streamere, innholdsskapere og sosiale mediepersonligheter som angivelig er involvert i promoteringen av et uregistrert prosjekt, påvirkere kan fortsatt holdes ansvarlige når det er bevist.

"Når virksomheten bruker en Ponzi-ordning, er publikums investering aldri trygg fordi virksomheten kan mislykkes og kollapse når som helst så snart de ikke er i stand til å invitere nye investorer til å finansiere den lovede fortjenesten til eksisterende investorer. Enda verre, noen enheter løper til og med av med de hardt opptjente pengene til investorer selv før virksomheten krasjer, og etterlater både eksisterende investorer og nylig inviterte investorer høyt og tørt fordi pengene deres ble tatt bort,» reguleringsbyrået fremhevet. 

I en utkastversjon av implementeringsreglene og forskriftene (IRR) av Financial Products and Services Consumer Protection Act (Republic Act 11765), definerte SEC investeringssvindel som enhver form for villedende oppfordring til investeringer fra publikum, som inkluderer Ponzi-ordninger og andre ordninger som involverer løfte eller tilbud om fortjeneste eller avkastning som er hentet fra investeringene eller bidragene gitt av investorene selv.

Reguleringsbyrået utstedte også i utkastet at lovbrytere, inkludert enkeltpersoner (selgere, meglere, forhandlere eller agenter, representanter, promotører, rekrutterere, uplines, påvirkere, støttespillere, støttespillere og muliggjørere) av en Ponzi-enhet, straffes med opptil fem års fengsel, en bot på ₱50,000 2 til ₱50,000 millioner, eller begge deler. De kan også bli bøtelagt på ₱10 10,000 til XNUMX millioner ₱ for hvert tilfelle av investeringssvindel og ikke mer enn en bot på ₱XNUMX XNUMX for hver dag med fortsatt brudd.

De ovennevnte bøtene er forskjellige fra de under SRC, som er en maksimal bot på ₱5 millioner, 21 års fengsel eller begge deler.

"Beskytt pengene dine, utstyr deg alltid med riktig informasjon og kunnskap før du investerer, og ikke nøl med å sjekke med Securities and Exchange Commission," konkluderte SEC. 

Denne artikkelen er publisert på BitPinas: SEC advarer offentligheten mot svindlere som utgir seg for å være registrerte enheter

Ansvarsfraskrivelse: BitPinas-artikler og dets eksterne innhold er ikke økonomisk råd. Teamet tjener til å levere uavhengige, objektive nyheter for å gi informasjon for filippinsk krypto og utover.

• SEO-drevet innhold og PR-distribusjon. Bli forsterket i dag.
• Platoblokkkjede. Web3 Metaverse Intelligence. Kunnskap forsterket. Tilgang her.
• kilde: https://bitpinas.com/regulation/sec-warns-public-against-scammers-posing-as-registered-entities/