Securities and Exchange Commission (SEC) har pålagt
bøter på totalt 79 millioner dollar på ti firmaer for påstander om utilstrekkelig
journalføring. Regulatoren sa at nedslaget hadde avslørt en trend
av mangelfull elektronisk kommunikasjon på tvers av megler-forhandlere og
investeringsrådgivere.
I et avgjørende trekk tok SEC grep mot fem
meglerforhandlere, tre dobbeltregistrerte meglerforhandlere og investeringsrådgivere,
og to tilknyttede investeringsrådgivere for ikke å vedlikeholde og bevare
elektronisk kommunikasjon på riktig måte. Disse firmaene har innrømmet ansvar,
erkjenner at deres handlinger brøt med bestemmelsene for journalføring
av føderale verdipapirlover.
Gurbir Grewal, direktøren for
SECs avdeling for håndhevelse, sa: "En av ordrene som er inkludert i dagens annonserte
handlinger er ikke som de andre. Det er reelle fordeler med selvrapportering,
utbedring og samarbeid.»
Straffene er som følger: Interactive Brokers Corp. og
Interaktive meglere LLC (sammen, Interactive Brokers) står overfor en straff på 35 millioner dollar. Robert W. Baird & Co. Inc. ble ilagt en bot på 15 millioner dollar, mens William Blair & Company LLC og William Blair Investment Management
LLC (WBIM) gikk med på å betale 10 millioner dollar i bøter.
Utenom det står Nuveen Securities LLC overfor en straff
verdt 8.5 millioner dollar, mens Fifth Third Securities Inc. har blitt pålagt å betale
8 millioner dollar. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH), og Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), som selv rapporterte, ble straffet
$ 2.5 millioner.
De SEK oppdaget utbredt kommunikasjon utenfor kanalen innenfor
alle de 10 firmaene. Megler-forhandlerne tilsto at siden minst 2019 har deres
ansatte har brukt personlige tekstmeldinger for forretningsrelaterte
diskusjoner, mens investeringsrådgivere innrømmet å sende og motta
kommunikasjon utenfor kanalen angående investeringsanbefalinger og råd.
SEC håndhever samsvarstiltak
I tillegg til de økonomiske bøtene, beordret SEC hver
fast til å opphøre og avstå fra eventuelle fremtidige brudd på relevant journalføring
bestemmelser. Videre må disse selskapene beholde uavhengige samsvar
konsulenter for å foreta en gjennomgang av sine retningslinjer.
I en egen rapport, Interactive Brokers Corp. og
Interactive Brokers LLC er satt til å betale en sivil pengestraff på $20 millioner etter en håndhevelsestiltak fra Commodity Futures Trading Commission
(CFTC). Straffen skyldes deres påståtte unnlatelse av å vedlikeholde og bevare
avgjørende poster mandat av CFTC journalføringskrav, et bortfall
i å overvåke saker om deres roller som CFTC-registranter, og prosedyrer
relatert til oppbevaring av elektronisk kommunikasjon på personlige enheter.
«Bestillingen finner også utstrakt bruk av ikke-godkjent
kommunikasjonsmetoder brutt Interactive Brokers interne retningslinjer og
prosedyrer som generelt forbød forretningsrelatert kommunikasjon
plass via ikke-godkjente metoder," sa CFTC.
Securities and Exchange Commission (SEC) har pålagt
bøter på totalt 79 millioner dollar på ti firmaer for påstander om utilstrekkelig
journalføring. Regulatoren sa at nedslaget hadde avslørt en trend
av mangelfull elektronisk kommunikasjon på tvers av megler-forhandlere og
investeringsrådgivere.
I et avgjørende trekk tok SEC grep mot fem
meglerforhandlere, tre dobbeltregistrerte meglerforhandlere og investeringsrådgivere,
og to tilknyttede investeringsrådgivere for ikke å vedlikeholde og bevare
elektronisk kommunikasjon på riktig måte. Disse firmaene har innrømmet ansvar,
erkjenner at deres handlinger brøt med bestemmelsene for journalføring
av føderale verdipapirlover.
Gurbir Grewal, direktøren for
SECs avdeling for håndhevelse, sa: "En av ordrene som er inkludert i dagens annonserte
handlinger er ikke som de andre. Det er reelle fordeler med selvrapportering,
utbedring og samarbeid.»
Straffene er som følger: Interactive Brokers Corp. og
Interaktive meglere LLC (sammen, Interactive Brokers) står overfor en straff på 35 millioner dollar. Robert W. Baird & Co. Inc. ble ilagt en bot på 15 millioner dollar, mens William Blair & Company LLC og William Blair Investment Management
LLC (WBIM) gikk med på å betale 10 millioner dollar i bøter.
Utenom det står Nuveen Securities LLC overfor en straff
verdt 8.5 millioner dollar, mens Fifth Third Securities Inc. har blitt pålagt å betale
8 millioner dollar. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH), og Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), som selv rapporterte, ble straffet
$ 2.5 millioner.
De SEK oppdaget utbredt kommunikasjon utenfor kanalen innenfor
alle de 10 firmaene. Megler-forhandlerne tilsto at siden minst 2019 har deres
ansatte har brukt personlige tekstmeldinger for forretningsrelaterte
diskusjoner, mens investeringsrådgivere innrømmet å sende og motta
kommunikasjon utenfor kanalen angående investeringsanbefalinger og råd.
SEC håndhever samsvarstiltak
I tillegg til de økonomiske bøtene, beordret SEC hver
fast til å opphøre og avstå fra eventuelle fremtidige brudd på relevant journalføring
bestemmelser. Videre må disse selskapene beholde uavhengige samsvar
konsulenter for å foreta en gjennomgang av sine retningslinjer.
I en egen rapport, Interactive Brokers Corp. og
Interactive Brokers LLC er satt til å betale en sivil pengestraff på $20 millioner etter en håndhevelsestiltak fra Commodity Futures Trading Commission
(CFTC). Straffen skyldes deres påståtte unnlatelse av å vedlikeholde og bevare
avgjørende poster mandat av CFTC journalføringskrav, et bortfall
i å overvåke saker om deres roller som CFTC-registranter, og prosedyrer
relatert til oppbevaring av elektronisk kommunikasjon på personlige enheter.
«Bestillingen finner også utstrakt bruk av ikke-godkjent
kommunikasjonsmetoder brutt Interactive Brokers interne retningslinjer og
prosedyrer som generelt forbød forretningsrelatert kommunikasjon
plass via ikke-godkjente metoder," sa CFTC.
- SEO-drevet innhold og PR-distribusjon. Bli forsterket i dag.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Styrk deg selv. Tilgang her.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Kunnskap forsterket. Tilgang her.
- PlatoESG. Karbon, CleanTech, Energi, Miljø, Solenergi, Avfallshåndtering. Tilgang her.
- PlatoHelse. Bioteknologisk og klinisk etterretning. Tilgang her.
- kilde: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
- : har
- :er
- :ikke
- $ 10 millioner
- 10
- 2019
- 7
- a
- Om oss
- tvers
- Handling
- handlinger
- tillegg
- innrømmet
- råd
- Tilknyttet
- mot
- avtalte
- Alle
- påstander
- påstått
- også
- an
- og
- annonsert
- noen
- ER
- AS
- At
- deltakere
- avvente
- banner
- vært
- Fordeler
- meglere
- by
- hovedstad
- CFTC
- sivil
- CO
- kommisjon
- handelsvare
- Kommunikasjon
- kommunikasjonsmetoder
- kommunikasjon
- Selskapet
- samsvar
- Gjennomføre
- konsulenter
- samvirkende
- Corp
- Crackdown
- avgjørende
- skjærekant
- avgjørende
- Enheter
- Regissør
- oppdaget
- diskusjoner
- Divisjon
- Don
- hver enkelt
- elektronisk
- ansatte
- håndhevelse
- utveksling
- utstillere
- Expert
- Ekspertinnsikt
- utsatt
- Face
- vendt
- sviktende
- Failure
- Federal
- Femte tredje
- finansiell
- funn
- bøter
- Firm
- bedrifter
- fem
- etter
- følger
- Til
- fra
- Dess
- framtid
- Futures
- Futures Trading
- generelt
- HAD
- Ha
- HTTPS
- pålagt
- in
- Inc.
- inkludert
- uavhengig
- innovasjoner
- innsikt
- interaktiv
- intern
- investering
- investeringsanbefalinger
- jpg
- Lover
- minst
- i likhet med
- LLC
- London
- LP
- vedlikeholde
- ledelse
- Saker
- meldinger
- metoder
- millioner
- Monetære
- flytte
- må
- nettverk
- of
- on
- ONE
- rekkefølge
- ordrer
- andre
- partnere
- Betale
- straffet
- personlig
- Sted
- plato
- Platon Data Intelligence
- PlatonData
- Politikk
- premier
- prosedyrer
- riktig
- ekte
- mottak
- anbefalinger
- poster
- registrere
- registrert
- registranter
- regulator
- i slekt
- relevant
- rapporterer
- Krav
- ansvar
- Resultater
- beholde
- oppbevaring
- anmeldelse
- ROBERT
- roller
- s
- Sa
- SEK
- Verdipapirer
- Securities and Exchange Commission
- Verdipapirlover
- sending
- separat
- sett
- siden
- høyttalere
- ta
- ti
- tekst
- Det
- De
- deres
- Der.
- Disse
- Tredje
- tre
- til
- i dag
- sammen
- tok
- trading
- Trend
- to
- uovertruffen
- bruke
- ved hjelp av
- av
- krenket
- Brudd
- W
- var
- var
- hvilken
- mens
- HVEM
- utbredt
- william
- med
- innenfor
- verdt
- Du
- zephyrnet
