US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) kunngjorde onsdag at de hadde gitt en ordre og samtidig inngitt og avgjort siktelser mot ICE Clear Europe Limited (ICEU) for brudd på regelverket om kundebeskyttelse. I følge pressemeldingen skal ICEU ha brutt forskrifter som krever at derivatclearingorganisasjoner skal innhente skriftlige bekreftelsesbrev fra et depot.
Rekkefølgen avslørt at fra 17. februar 2015 til 12. februar 2019 åpnet ICEU seks kundesegregerte kontoer uten å ha innhentet bekreftelsesbrev fra depositaren før eller samtidig med åpningen av disse kontoene. "To av kontoene ICEU åpnet i april 2018 og mai 2019 inneholdt kundemidler i forbindelse med treparts omvendte gjenkjøpstransaksjoner i henhold til en investeringstjenesteavtale. Til sammen inneholdt de to finansierte kontoene mer enn 500 millioner dollar på en gang,» fant CFTC.
Når det er sagt, ba myndigheten ICE Clear Europe Limited om å betale en sivil pengestraff på $450,000 XNUMX og opphøre med og avstå fra ytterligere brudd på CFTC-regelverket.
Forslag til artikler
Store meglere legger ikke ut til tredjeparts teknologileverandører?Gå til artikkelen >>
Societe Generale og Citi på CFTC Eyes
I nylig utstedte CFTC-ordrer, har vaktbikkje innlevert og avgjort siktelser mot Societe Generale 30. september, en ledende leverandør av finansielle tjenester basert i Frankrike, for swap-verdidata og tilsynssvikt.
Den franske banktjenesteleverandøren klarte ikke å overholde visse swap-forhandlerkrav for å avsløre mellommarkedsmerker til motparter og rapporterte unøyaktige swap-verdidata til et swapdatalager. Når det er sagt, påla myndigheten en sivil pengestraff på $1,500,000 XNUMX XNUMX og utstedte en stans og avstå ordre mens de ba Societe Generale om å oppfylle overholdelseskravene i tide.
En lignende rekkefølge ble nylig vedtatt mot Citibank og Citigroup Global Markets Limited for ikke å overholde visse krav til bytteforhandlere. CFTC sa at begge registrerte swap-forhandlere ikke angivelig rapporterte Legal Entity Identifier (LEI)-data til et swap-lager kjent som SDR, blant annet tilsynsfeil.
- "
- 000
- 2019
- Avtale
- angivelig
- blant
- annonsert
- April
- Artikkel
- auto
- Banking
- meglere
- CFTC
- avgifter
- Citigroup
- kommisjon
- handelsvare
- samsvar
- tilkobling
- dato
- Derivater
- gJORDE
- Europa
- finansiell
- finansielle tjenester
- Frankrike
- Fransk
- finansierte
- midler
- Futures
- Global
- HTTPS
- ICE
- investering
- IT
- ledende
- Lovlig
- Begrenset
- logo
- Markets
- millioner
- rekkefølge
- ordrer
- organisasjoner
- Annen
- Betale
- trykk
- Pressemelding
- beskyttelse
- forskrifter
- rapporterer
- Krav
- reversere
- Tjenester
- SIX
- tech
- tid
- trading
- Transaksjoner
- us
- Verdivurdering