USAs verdipapirer og børser
Commission (SEC) kunngjorde tirsdag at 15 megler-forhandlere og en tilknyttet
investeringsrådgiver har gått med på å betale kombinerte bøter på over 1.1 milliarder dollar
for deres journalføringssvikt.
De Amerikansk regulator sa det avdekket «gjennomtrengende
kommunikasjon utenfor kanalen” i bedriftene.
SEC forklarte: "Fra januar 2018 til og med
september 2021 kommuniserte firmaets ansatte rutinemessig om virksomheten
saker å bruke tekstmeldingsapplikasjoner på deres personlige enheter.
"Bedriftene opprettholdt eller bevarte ikke
et betydelig flertall av denne kommunikasjonen utenfor kanalen, i strid med
føderale verdipapirlover."
Regulatoren sa at den belastet 16-virksomheten
organisasjoner for "utbredt og langvarig feil" å "vedlikeholde
og bevare [deres] elektroniske kommunikasjoner."
De belastede firmaene inkluderer følgende åtte
firmaer: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC, og
UBS Securities LLC.
Av disse åtte firmaene ble fem siktet
sammen med deres tilknyttede selskaper: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); og UBS Financial Services Inc. (UBS
Securities LLC).
I tillegg avslørte SEC at Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc., og Cantor Fitzgerald & Co var
også belastet.
Fordeling av straffen
Ifølge markedstilsynet, mens
første åtte firmaer og deres fem tilknyttede selskaper har blitt enige om å betale bøter på
125 millioner dollar hver, Jefferies LLC og Nomura Securities International godtok å betale bøter på 50 millioner dollar hver.
På den annen side, Cantor Fitzgerald & Co.,
en investeringsbank og meglerselskap, gikk med på å betale en bot på 10 millioner dollar.
SEC forklarte: "Hver av de 15 megler-forhandlere
ble siktet for brudd på visse journalføringsbestemmelser i verdipapirene
Bytteloven av 1934 og med å unnlate med rimelighet å føre tilsyn med sikte på
forebygge og oppdage disse bruddene.
"DWS Investment Management Americas, Inc., den
investeringsrådgiver, ble siktet for brudd på visse journalføringsbestemmelser
av investeringsrådgiverne fra 1940 og med rimelighet unnlatt å føre tilsyn
med sikte på å forhindre og oppdage disse krenkelsene."
Vakthunden bemerket at firmaene innrømmet
brudd på journalføringsbestemmelser i landets føderale verdipapirlover og
har begynt å implementere forbedringer av deres overholdelse av retningslinjer og prosedyrer.
SEC bemerket også at derivatmarkedet
regulator, Commodity Futures Trading Commission, annonserte oppgjør med
selskapene for relatert oppførsel.
USAs verdipapirer og børser
Commission (SEC) kunngjorde tirsdag at 15 megler-forhandlere og en tilknyttet
investeringsrådgiver har gått med på å betale kombinerte bøter på over 1.1 milliarder dollar
for deres journalføringssvikt.
De Amerikansk regulator sa det avdekket «gjennomtrengende
kommunikasjon utenfor kanalen” i bedriftene.
SEC forklarte: "Fra januar 2018 til og med
september 2021 kommuniserte firmaets ansatte rutinemessig om virksomheten
saker å bruke tekstmeldingsapplikasjoner på deres personlige enheter.
"Bedriftene opprettholdt eller bevarte ikke
et betydelig flertall av denne kommunikasjonen utenfor kanalen, i strid med
føderale verdipapirlover."
Regulatoren sa at den belastet 16-virksomheten
organisasjoner for "utbredt og langvarig feil" å "vedlikeholde
og bevare [deres] elektroniske kommunikasjoner."
De belastede firmaene inkluderer følgende åtte
firmaer: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC, og
UBS Securities LLC.
Av disse åtte firmaene ble fem siktet
sammen med deres tilknyttede selskaper: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); og UBS Financial Services Inc. (UBS
Securities LLC).
I tillegg avslørte SEC at Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc., og Cantor Fitzgerald & Co var
også belastet.
Fordeling av straffen
Ifølge markedstilsynet, mens
første åtte firmaer og deres fem tilknyttede selskaper har blitt enige om å betale bøter på
125 millioner dollar hver, Jefferies LLC og Nomura Securities International godtok å betale bøter på 50 millioner dollar hver.
På den annen side, Cantor Fitzgerald & Co.,
en investeringsbank og meglerselskap, gikk med på å betale en bot på 10 millioner dollar.
SEC forklarte: "Hver av de 15 megler-forhandlere
ble siktet for brudd på visse journalføringsbestemmelser i verdipapirene
Bytteloven av 1934 og med å unnlate med rimelighet å føre tilsyn med sikte på
forebygge og oppdage disse bruddene.
"DWS Investment Management Americas, Inc., den
investeringsrådgiver, ble siktet for brudd på visse journalføringsbestemmelser
av investeringsrådgiverne fra 1940 og med rimelighet unnlatt å føre tilsyn
med sikte på å forhindre og oppdage disse krenkelsene."
Vakthunden bemerket at firmaene innrømmet
brudd på journalføringsbestemmelser i landets føderale verdipapirlover og
har begynt å implementere forbedringer av deres overholdelse av retningslinjer og prosedyrer.
SEC bemerket også at derivatmarkedet
regulator, Commodity Futures Trading Commission, annonserte oppgjør med
selskapene for relatert oppførsel.
- Bitcoin
- blockchain
- blockchain-overholdelse
- blockchain konferanse
- coinbase
- coingenius
- Konsensus
- kryptokonferanse
- krypto gruvedrift
- cryptocurrency
- desentralisert
- Defi
- Digitale eiendeler
- ethereum
- Finansforstørrelser
- Institusjonell FX
- maskinlæring
- ikke soppbart token
- plato
- plato ai
- Platon Data Intelligence
- Platoblokkjede
- PlatonData
- platogaming
- polygon
- bevis på innsatsen
- Regulering
- W3
- zephyrnet
