United States Securities and Exchange Commission (SEC) kunngjorde onsdag at de har bøtelagt Loop Capital Markets, en Chicago-basert investeringsbank og megler-forhandler, $100,000 XNUMX for brudd på regulatorens registreringsregel for kommunale rådgivere.
SEC sa det belastet megler-forhandleren for å gi råd til en kommunal by i landet uten å være registrert for det.
Vakthunden sa at Loop Capital Markets verken innrømmet eller benektet funnene sine, men gikk med på å betale boten. Straffen kommer med 5,456.73 XNUMX dollar i renter for fortapelse og forhåndsvurdering.
"Handlingen markerer første gang SEC har siktet en megler-forhandler for brudd på reglen om registrering av kommunale rådgivere," sa markedstilsynsmannen i en pressemelding.
I følge regulatoren rådet Loop Capital Markets mellom september 2017 og februar 2019 en by i Midtvesten av USA til å investere i visse rentepapirer.
Reguleringsmyndigheten sa at byen kjøpte verdipapirene basert på rådene ved å bruke sine kommunale obligasjonsemisjoner.
Imidlertid fant SEC i en undersøkelse utført av Sally Hewitt og Kristal Olson fra kommisjonens enhet for offentlig finansmisbruk at Loop Capital Markets "ikke opprettholdt et system som er rimelig utformet for å overvåke sine kommunale verdipapiraktiviteter."
Vakthunden fant også at megler-forhandleren "hadde utilstrekkelige prosedyrer, inkludert utilstrekkelige metoder for å identifisere potensielle brudd på reglene for registrering av kommunale rådgivere."
LeeAnn Ghazil Gaunt, sjef for Enforcement Division's Public Finance Abuse Unit, forklarte at reglene for registrering av kommunale rådgivere var utformet for å beskytte kommunale enheter mot misbruk.
Gaunt bemerket videre at reglene gjelder for alle deltakere i landets finansmarkeder.
"Registrerte meglere må enten registrere seg som kommunale rådgivere eller avstå fra å delta i kommunal rådgivning," la han til.
Nylige belastninger
Forrige måned, SEC siktet 18 personer og enheter for deres engasjement i en uredelig ordning som involverte hacking av dusinvis av nettbaserte meglerkontoer.
SEC sa at hacket skjedde mellom slutten av 2017 og begynnelsen av 2018 og ble koordinert av en Canada-basert mann, Rahim Mohamed.
Regulatoren bemerket også at flere andre personer i og utenfor USA deltok i eller hadde fordel av ordningen.
Tidligere i august, vaktbikkje også siktet 11 personer for USAs tingrett i Northern District of Illinois for påstått svindel.
Fire av disse 11 personene var medgrunnleggerne av Forsage, et prosjekt som SEC beskrev som en "uredelig kryptopyramide og ponzi-ordning."
Den amerikanske finansmarkedstilsynet fant at individene samlet inn over 300 millioner dollar fra detaljinvestorer fra hele verden gjennom ordningen.
United States Securities and Exchange Commission (SEC) kunngjorde onsdag at de har bøtelagt Loop Capital Markets, en Chicago-basert investeringsbank og megler-forhandler, $100,000 XNUMX for brudd på regulatorens registreringsregel for kommunale rådgivere.
SEC sa det belastet megler-forhandleren for å gi råd til en kommunal by i landet uten å være registrert for det.
Vakthunden sa at Loop Capital Markets verken innrømmet eller benektet funnene sine, men gikk med på å betale boten. Straffen kommer med 5,456.73 XNUMX dollar i renter for fortapelse og forhåndsvurdering.
"Handlingen markerer første gang SEC har siktet en megler-forhandler for brudd på reglen om registrering av kommunale rådgivere," sa markedstilsynsmannen i en pressemelding.
I følge regulatoren rådet Loop Capital Markets mellom september 2017 og februar 2019 en by i Midtvesten av USA til å investere i visse rentepapirer.
Reguleringsmyndigheten sa at byen kjøpte verdipapirene basert på rådene ved å bruke sine kommunale obligasjonsemisjoner.
Imidlertid fant SEC i en undersøkelse utført av Sally Hewitt og Kristal Olson fra kommisjonens enhet for offentlig finansmisbruk at Loop Capital Markets "ikke opprettholdt et system som er rimelig utformet for å overvåke sine kommunale verdipapiraktiviteter."
Vakthunden fant også at megler-forhandleren "hadde utilstrekkelige prosedyrer, inkludert utilstrekkelige metoder for å identifisere potensielle brudd på reglene for registrering av kommunale rådgivere."
LeeAnn Ghazil Gaunt, sjef for Enforcement Division's Public Finance Abuse Unit, forklarte at reglene for registrering av kommunale rådgivere var utformet for å beskytte kommunale enheter mot misbruk.
Gaunt bemerket videre at reglene gjelder for alle deltakere i landets finansmarkeder.
"Registrerte meglere må enten registrere seg som kommunale rådgivere eller avstå fra å delta i kommunal rådgivning," la han til.
Nylige belastninger
Forrige måned, SEC siktet 18 personer og enheter for deres engasjement i en uredelig ordning som involverte hacking av dusinvis av nettbaserte meglerkontoer.
SEC sa at hacket skjedde mellom slutten av 2017 og begynnelsen av 2018 og ble koordinert av en Canada-basert mann, Rahim Mohamed.
Regulatoren bemerket også at flere andre personer i og utenfor USA deltok i eller hadde fordel av ordningen.
Tidligere i august, vaktbikkje også siktet 11 personer for USAs tingrett i Northern District of Illinois for påstått svindel.
Fire av disse 11 personene var medgrunnleggerne av Forsage, et prosjekt som SEC beskrev som en "uredelig kryptopyramide og ponzi-ordning."
Den amerikanske finansmarkedstilsynet fant at individene samlet inn over 300 millioner dollar fra detaljinvestorer fra hele verden gjennom ordningen.
- Bitcoin
- blockchain
- blockchain-overholdelse
- blockchain konferanse
- meglere
- coinbase
- coingenius
- Konsensus
- kryptokonferanse
- krypto gruvedrift
- cryptocurrency
- desentralisert
- Defi
- Digitale eiendeler
- ethereum
- Finansforstørrelser
- maskinlæring
- ikke soppbart token
- plato
- plato ai
- Platon Data Intelligence
- Platoblokkjede
- PlatonData
- platogaming
- polygon
- bevis på innsatsen
- Regulering
- Detaljhandel FX
- W3
- zephyrnet
