Commodity Futures Trading Commission (CFTC), den amerikanske regulatoren for derivatindustrien, har gitt en bot på 720,000 XNUMX dollar på de kinesiske selskapene COFCO Corporation og Chinatex Corporation Limited.
Boten er å gjøre opp siktelser for vaskehandel, brudd på posisjonsgrenser og rapportering av svikt innstiftet av tilsynsorganet mot selskapene.
CFTC sa fredag at de ga en ordre om samtidig innlevering og avgjørelse av anklagene mot firmaene.
"Bestillingen viser at mellom 22. april og 1. mai 2020, engasjerte Chinatex-handlere seg i vaskehandel for å likvidere en lang posisjon på kontoen til et tilknyttet selskap og reetablere posisjonen i sin egen konto, til den ultimate fordelen av sitt morselskap, COFCO,» forklarte regulatoren i en uttalelse.
CFTCs ordre ba firmaene om å "avstå fra å bryte varebytteloven og CFTC forskrifter, som siktet."
Mer om saken
For å forklare hvordan vaskehandelen fant sted, bemerket CFTC at Chinatex-handlere la inn kjøpsordrer for Intercontinental Exchange (ICE) Bomull nr. 2 futures i sine kontoer.
De la også samtidig inn motregningsordrer på kontoen til en tilknyttet selskap, sa vakthunden.
"Motregningsordrene var for samme leveringsmåned, og til priser som typisk var innenfor en prismarkering av hverandre. Traderne strukturerte ordrene for å sikre at ett sett med motregningsordrer ble fylt før de gikk inn i neste sett,» forklarte CFTC.
Den la til, "Bestillingene var ikke ment å ta en god tro posisjon i markedet, men snarere å likvidere og reetablere en posisjon samtidig som risiko og priskonkurranse minimeres."
I den utstedte ordren sa CFTC at de også fant COFCO skyldig i brudd på reglene om spekulativ posisjonsgrense mens den handlet ICE Cotton No. 2 futureskontrakter.
Regulatoren forklarte: "I henhold til ordren, i mars 2020, hadde ulike aggregerte datterselskaper av COFCO netto korte posisjoner utover de 5,000 kontraktsgrensene for enkelt- og helmåneders posisjoner som da gjaldt.
«Tilsvarende hadde flere datterselskaper av COFCO i november 2021 netto shortposisjoner som oversteg den gjeldende posisjonsgrensen på 5,950 XNUMX kontrakter på én måned. Datterselskapene klarte heller ikke å sende inn visse påkrevde rapporter som nøyaktig gjenspeiler deres eksponering i kontantmarkedet.»
Lignende handling
I følge CFTC avgjorde ICE Futures US, en markedsplass for futures- og opsjonshandel, den 20. juli en disiplinærsak mot Chinatex og et tilknyttet selskap for brudd på handelspraksis.
Disiplinærtiltaket dekket også for firmaets og tilknyttede selskapets oppførsel som sies å ha vært skadelig for børsen.
I tillegg dekket den for deres uautoriserte bruk av handelsidentifikasjonsinformasjon, brudd på posisjonsgrenser, misbruk av et sikringsunntak og tilsynssvikt.»
Commodity Futures Trading Commission (CFTC), den amerikanske regulatoren for derivatindustrien, har gitt en bot på 720,000 XNUMX dollar på de kinesiske selskapene COFCO Corporation og Chinatex Corporation Limited.
Boten er å gjøre opp siktelser for vaskehandel, brudd på posisjonsgrenser og rapportering av svikt innstiftet av tilsynsorganet mot selskapene.
CFTC sa fredag at de ga en ordre om samtidig innlevering og avgjørelse av anklagene mot firmaene.
"Bestillingen viser at mellom 22. april og 1. mai 2020, engasjerte Chinatex-handlere seg i vaskehandel for å likvidere en lang posisjon på kontoen til et tilknyttet selskap og reetablere posisjonen i sin egen konto, til den ultimate fordelen av sitt morselskap, COFCO,» forklarte regulatoren i en uttalelse.
CFTCs ordre ba firmaene om å "avstå fra å bryte varebytteloven og CFTC forskrifter, som siktet."
Mer om saken
For å forklare hvordan vaskehandelen fant sted, bemerket CFTC at Chinatex-handlere la inn kjøpsordrer for Intercontinental Exchange (ICE) Bomull nr. 2 futures i sine kontoer.
De la også samtidig inn motregningsordrer på kontoen til en tilknyttet selskap, sa vakthunden.
"Motregningsordrene var for samme leveringsmåned, og til priser som typisk var innenfor en prismarkering av hverandre. Traderne strukturerte ordrene for å sikre at ett sett med motregningsordrer ble fylt før de gikk inn i neste sett,» forklarte CFTC.
Den la til, "Bestillingene var ikke ment å ta en god tro posisjon i markedet, men snarere å likvidere og reetablere en posisjon samtidig som risiko og priskonkurranse minimeres."
I den utstedte ordren sa CFTC at de også fant COFCO skyldig i brudd på reglene om spekulativ posisjonsgrense mens den handlet ICE Cotton No. 2 futureskontrakter.
Regulatoren forklarte: "I henhold til ordren, i mars 2020, hadde ulike aggregerte datterselskaper av COFCO netto korte posisjoner utover de 5,000 kontraktsgrensene for enkelt- og helmåneders posisjoner som da gjaldt.
«Tilsvarende hadde flere datterselskaper av COFCO i november 2021 netto shortposisjoner som oversteg den gjeldende posisjonsgrensen på 5,950 XNUMX kontrakter på én måned. Datterselskapene klarte heller ikke å sende inn visse påkrevde rapporter som nøyaktig gjenspeiler deres eksponering i kontantmarkedet.»
Lignende handling
I følge CFTC avgjorde ICE Futures US, en markedsplass for futures- og opsjonshandel, den 20. juli en disiplinærsak mot Chinatex og et tilknyttet selskap for brudd på handelspraksis.
Disiplinærtiltaket dekket også for firmaets og tilknyttede selskapets oppførsel som sies å ha vært skadelig for børsen.
I tillegg dekket den for deres uautoriserte bruk av handelsidentifikasjonsinformasjon, brudd på posisjonsgrenser, misbruk av et sikringsunntak og tilsynssvikt.»
- Bitcoin
- blockchain
- blockchain-overholdelse
- blockchain konferanse
- coinbase
- coingenius
- Konsensus
- kryptokonferanse
- krypto gruvedrift
- cryptocurrency
- desentralisert
- Defi
- Digitale eiendeler
- ethereum
- Finansforstørrelser
- maskinlæring
- ikke soppbart token
- plato
- plato ai
- Platon Data Intelligence
- Platoblokkjede
- PlatonData
- platogaming
- polygon
- bevis på innsatsen
- Regulering
- Detaljhandel FX
- W3
- zephyrnet
