Verdens største bank betaler $32,400,000 XNUMX XNUMX for brudd på bankhemmelighetsloven, tilbakedatering av dokumenter og avsløring av konfidensiell informasjon - The Daily Hodl

Verdens største bank til å betale $32,400,000 XNUMX XNUMX for brudd på bankhemmelighetsloven, tilbakedatering av dokumenter og avsløring av konfidensiell informasjon – The Daily Hodl

Tidsstempel: 22. januar 2024 8:04

Federal Reserve og New York Department of Financial Services (DFS) annonserte nettopp et oppgjør på flere millioner dollar med en Beijing-basert bankgigant.

De amerikanske byråene sier Industrial and Commercial Bank of China (ICBC) vil betale totalt 32.4 millioner dollar for å ha unnlatt å følge bankhemmelighetsloven og lover mot hvitvasking av penger, forsømme å rapportere tilbakedaterte dokumenter og avsløre konfidensiell informasjon uten forhåndsgodkjenning fra regulatorer.

I følge DFS utstedte Federal Reserve System en stans og avstå ordre til ICBC og dens New York-filial i mars 2018 etter at en undersøkelse viste at New York-filialens anti-hvitvaskingsprotokoller var utilstrekkelige. Ordren krevde at ICBCs avdeling i New York forbedret flere områder i systemene, inkludert overvåking og rapportering av mistenkelig aktivitet, men DFS bemerker at noen problemer vedvarte i flere år selv etter gjentatte gjennomganger.

I tillegg sier DFS at en tidligere relasjonsansvarlig som jobbet ved ICBCs avdeling i New York, tilbakedaterte flere samsvarsdokumenter etter ordre fra en senior ansatt.

I 2015 oppdaget en senior ansatt at en tidligere relasjonsleder ikke klarte å kontrasignere USA Patriot Act-sertifiseringene til noen kunder før han forlot selskapet. Men i stedet for å rapportere uhellet til regulatorer, tok den daværende senioransatte kontakt med den tidligere medarbeideren med instruksjoner om å kontrasignere dokumentene ved å bruke forskjellige datoer i 2014 – datoer da sertifiseringene skulle ha blitt signert.

Den tidligere ICBC-ansatte gjorde som instruert, signerte og tilbakedaterte sertifiseringene til fem forskjellige ICBC-klienter. I følge DFS klarte ikke ICBC å rapportere denne mishandlingen til avdelingen i tide.

Til slutt sier DFS at ICBC brøt en New York Banking Law da den avslørte konfidensiell tilsynsinformasjon (CSI) til en regulator utenfor USA uten forhåndsgodkjenning på slutten av 2021. Informasjonen som ble avslørt involverte detaljer om regulatoriske undersøkelser på bankens New York-filial.

I tillegg til boten krever DFS at banken skal sende inn en skriftlig plan som beskriver forbedringer i compliancepolicyer og prosedyrer, corporate governance og ledelsesovervåking, krav til kundedue diligence samt i håndteringen av CSI.

ICBC er den største banken i verden med over 5.742 billioner dollar i eiendeler og lokasjoner i 47 land og regioner.

Ikke gå glipp av en beat - Bli medlem! for å få e-postvarsler levert direkte til innboksen din

Trykk her Pris handling

Følg oss på Twitter, Facebook og Telegram

Surf Den daglige Hodl-miksen

Sjekk overskriftene for siste nytt
  Verdens største bank til å betale $32,400,000 XNUMX XNUMX for brudd på bankhemmelighetsloven, tilbakedatering av dokumenter og avsløring av konfidensiell informasjon - The Daily Hodl PlatoBlockchain Data Intelligence. Vertikalt søk. Ai.

Ansvarsfraskrivelse: Meninger uttrykt på The Daily Hodl er ikke investeringsråd. Investorer bør gjøre sin aktsomhet før de foretar investeringer med høy risiko i Bitcoin, cryptocurrency eller digitale eiendeler. Vær oppmerksom på at overføringer og handler handler på egen risiko, og tap du måtte påføre er ditt ansvar. Daily Hodl anbefaler ikke kjøp eller salg av kryptokurser eller digitale eiendeler, og heller ikke The Daily Hodl som investeringsrådgiver. Vær oppmerksom på at The Daily Hodl deltar i tilknyttet markedsføring.

Generert bilde: Midjourney

Tidstempel:

Mer fra The Daily Hodl