Personer som gjemmer seg bak anonymiteten til kryptovalutatransaksjoner for å svindle investorer bør forvente at SEC vil spore deres ulovlige aktivitet og holde dem ansvarlige for deres handlinger
Securities and Exchange Commission (SEC) har siktet en California-basert promotør for påstått Bitcoin-relatert svindel, kunngjorde regulatoren 18. november 2021. Promoter, Ryan Ginster har blitt holdt for,
"...utfører to uregistrerte og uredelige verdipapirtilbud som samlet inn over 3.6 millioner dollar i kryptovaluta fra detaljinvestorer."
Klagen innlevert sikter arrangøren for brudd på:
👉 antifraud og registreringsbestemmelser i Securities Act of 1933
👉 Securities Exchange Act av 1934
Klagen søker:
🔴 permanente påbud
🔴 disgorgement med forhåndsvurderingsinteresse
🔴 Sivile straffer
— SEC (@SECGov) November 18, 2021
SEC påsto i klagen at han samlet inn beløpet i Bitcoin i løpet av de siste tre årene. I prosessen skal det ha blitt brukt to nettplattformer som falskt lovet høy avkastning til detaljinvestorer. Det inkluderer anklager om underslag på minst 1 million dollar fra de innsamlede midlene.
Michele Wein Layne, regional direktør for SECs LA-kontor uttalte,
"Enkeltpersoner som gjemmer seg bak anonymiteten til kryptovalutatransaksjoner for å svindle investorer, bør forvente at SEC vil spore deres ulovlige aktivitet og holde dem ansvarlige for deres handlinger."
SEC strammer grepet
Bortsett fra det har regulatoren også utgitt dens håndhevingsresultater for finanspolitikken. SEC har annonsert å sende inn 434 nye handlinger, inkludert nye trusler som dukker opp i kryptoområdet. Gurbir S. Grewal, direktør for SECs avdeling for håndhevelse, bemerket,
"Dette året har sett en rekke kritisk viktige og første av sitt slag håndhevingshandlinger ..."
Blant disse handlingene husker vi at SEC belastet Poloniex LLC 10 millioner dollar "for drift av en uregistrert elektronisk utveksling av digitale aktiva," i august i år. Like etter det i september anla SEC en sak mot BitConnect og topplederne for en svindel på 2 milliarder dollar.
SEC har strammet inn sin gransking av hele kryptosektoren i ganske lang tid. Nylig, BlockFi velig kom under regulatorens radar for sitt utlånsprogram som gir ut renter på digitale tokens. Tidligere hevdet vakthunden at Coinbases Lend-produkt også var beslektet med en "sikkerhet".
Derimot bør vi merke oss en tidligere sak fra Connecticut. I en annen sak hadde juryen funnet ut at flere digitale aktivaprodukter knyttet til en gruvedrift for kryptovaluta ikke kan betraktes som «verdipapirer».
I mellomtiden utstedte SECs Office of Investor Education and Advocacy en Investor Alert-advarsel om mulig svindel på den digitale aktivafronten.
Snakker om svindel, nytt forskning har brakt frem at milliarder har blitt stjålet fra desentraliserte finansprotokoller (DeFi) i år. Utnyttelsen av DApps og DEX-protokoller har angivelig resultert i tap på 12 milliarder dollar i 2021 frem til november.
Hvor skal man investere?
Abonner på vårt nyhetsbrev