CFTC nakazuje firmie kryptograficznej zapłacić 250,000 XNUMX USD za naruszenia rejestracji

• Kara CFTC wobec bZeroX, jej założycieli i firmy będącej następcą Ooki DAO dotyczy nielegalnego oferowania pozagiełdowego handlu kryptowalutami oraz naruszenia ustawy o tajemnicy bankowej.
• Ooki DAO obsługuje protokół o zmienionej nazwie bZeroX.
• Regulator twierdzi, że działania mają na celu ochronę amerykańskich inwestorów detalicznych na szybko rozwijającym się rynku kryptowalut.

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) nałożyła grzywnę w wysokości 250,000 XNUMX USD na platformę pożyczek kryptograficznych bZeroX i wydała wobec niej nakaz zaprzestania działalności za nielegalne operacje, które naruszały ustawę o giełdzie towarowej, przepisy CFTC i ustawę o tajemnicy bankowej.

Kara i nakazy zostały również złożone i rozstrzygnięte przeciwko założycielom bZeroX, Tomowi Beanowi i Kyle'owi Kistnerowi, podała agencja w komunikat prasowy.

"Działania te są częścią szerszych wysiłków CFTC mających na celu ochronę klientów z USA w szybko zmieniającym się zdecentralizowanym środowisku finansowym”, powiedziała Gretchen Lowe, pełniąca obowiązki Dyrektora ds. Egzekwowania w CFTC.

bZeroX naruszył zasady rejestracji 

Według regulatora, firma kryptograficzna działała bez wymaganych rejestracji i nielegalnie oferowała transakcje towarowe z dźwignią i depozytem zabezpieczającym związane z aktywami cyfrowymi. W związku z tym platforma oferowała usługi, z których może korzystać wyłącznie odpowiednio zarejestrowany sprzedawca prowizji futures (FCM).

"Obrót aktywami cyfrowymi z depozytem zabezpieczającym, lewarowanym lub finansowanym oferowany klientom detalicznym w USA musi odbywać się na właściwie zarejestrowanych i regulowanych giełdach zgodnie ze wszystkimi obowiązującymi przepisami i regulacjami. Wymagania te dotyczą w równym stopniu podmiotów o bardziej tradycyjnych strukturach biznesowych, jak i DAO– dodał Lowe.

CFTC oskarżyła również bZeroX o naruszenie ustawy o tajemnicy bankowej poprzez nieprzyjęcie i wdrożenie programu KYC wymaganego od FCM.

Skargi zostały również skierowane przeciwko Ooki DAO, zdecentralizowanej autonomicznej organizacji, która zastąpiła bZeroX.

ICYMI: CFTC nałożyła karę w wysokości 250,000 XNUMX USD na bZeroX, LLC i jej założycieli oraz oskarżyła swojego następcę, firmę Ooki DAO, za oferowanie nielegalnego, pozagiełdowego handlu aktywami cyfrowymi, naruszenia rejestracji i nieprzestrzeganie ustawy o tajemnicy bankowej. https://t.co/dG7IeKKJtn

— CFTC (@CFTC) 23 września 2022 r.

Według CFTC zamówienia dotyczyły rozwoju, wdrożenia i marketingu oprogramowania bZx Protocol opartego na blockchain – od około 1 czerwca 2019 r. do 23 sierpnia 2021 r. i kiedy zmieniono je na Ooki DAO.

W ten sposób regulator powiedział, że wniósł pozew cywilny przeciwko Ooki DAO, domagając się zakazu handlu, wypłaty, kar pieniężnych i nakazów przeciwko niemu.