Amerykańska Komisja Handlu Kontraktami Terminowymi Towarowymi (CFTC) ogłosiła we wtorek, że złożyła i uregulowała zarzuty wobec Interactive Brokers LLC, notowanej na giełdzie amerykańskiej firmy maklerskiej, za błędy nadzoru w obsłudze kont klientów.
Zgodnie z komunikatem prasowym firma nie udało się pilnie nadzorować obsługi kont klientów poprzez nieodpowiednie przygotowanie i ustawienie elektronicznego systemu transakcyjnego w celu otrzymywania ujemnych cen i obliczania marży 20 kwietnia 2020 r. To powiedziawszy, CFTC nakazała Interactive Brokers zapłacić 1.76 mln USD cywilnej kary pieniężnej i zwrot 82.57 mln USD swoim klientom.
Organ ustalił, że błędy nadzorcze Interactive Brokers zostały po raz pierwszy zauważone 20 kwietnia 2020 r., kiedy benchmarkowy kontrakt futures na lekką ropę na słodką ropę naftową (CL) West Texas Intermediate na giełdzie New York Mercantile Exchange (NYMEX) firmy CME Group Inc. ujemne ceny, ustabilizowały się na poziomie 37.63 USD za baryłkę dla kontraktów z maja 2020, które mają wygasnąć następnego dnia.
Sugerowane artykuły
Dlaczego elastyczność ma znaczenie – to, co jest najważniejsze, to jest analiza ryzyka, która może Ci zaoferowaćPrzejdź do artykułu >>
„Ponieważ kontrakty QM i WTI rozliczane są w oparciu o handel kontraktem CL w oknie rozliczeniowym, oba kontrakty rozliczane są po minusie 37.63 USD za baryłkę. Klienci Interactive Brokers zajmowali długie pozycje w majowych kontraktach QM i WTI w dniu 20 kwietnia 2020 r. i ponieśli straty handlowe na tych pozycjach w wyniku problemów z systemami firmy” – zaznaczono w zamówieniu CFTC.
Zaniedbanie w odpowiednim działaniu
Firma Interactive Brokers przyznała, że istnieje możliwość wystąpienia ujemnych cen kontraktów terminowych na ropę przed tą datą, ale nie przygotowała na to swoich systemów, dodaje CFTC. „To działanie egzekucyjne pokazuje, że CFTC będzie pociągać rejestrujących do odpowiedzialności za obsługę rachunków klientów i zapewnienie integralności transakcji na ich platformach transakcyjnych i systemach elektronicznych, w tym w przypadku zmienności rynku”, skomentował Vincent McGonagle, dyrektor ds. egzekwowania prawa CFTC. .
Wczoraj CFTC wniósł i uregulował zarzuty wobec Citibank i Citigroup Global Markets Limited za nieprzestrzeganie pewnych wymogów dealera swap.
- "
- 2020
- Działania
- analityka
- ogłosił
- kwiecień
- artykuł
- samochód
- Benchmark
- pośrednictwo
- brokerów
- CFTC
- Opłaty
- Citigroup
- rozszerzenie CM
- prowizja
- towar
- sukcesy firma
- umowa
- umowy
- Klientów
- dzień
- Dyrektor
- wymiana
- Firma
- i terminów, a
- Elastyczność
- Futures
- Globalne
- Zarządzanie
- Prowadzenie
- przytrzymaj
- HTTPS
- Włącznie z
- interaktywne
- problemy
- IT
- lekki
- LLC
- logo
- długo
- rynek
- rynki
- Matters
- milion
- I Love New York
- oferta
- Olej
- zamówienie
- Zlecenia
- Zapłacić
- Platformy
- naciśnij
- Informacja prasowa
- wymagania
- Ryzyko
- zestaw
- ustawienie
- osada
- słodki
- system
- systemy
- texas
- Transakcje
- Handel
- us
- Zmienność
- Zachód
- Co to jest