Dixon Advisory otrzymuje karę w wysokości 7.2 mln dolarów australijskich za naruszenie interesów klientów PlatoBlockchain Data Intelligence. Wyszukiwanie pionowe. AI.

Dixon Advisory otrzymuje 7.2 miliona dolarów grzywny za naruszenie interesów klientów

Znacznik czasu: 19 września 2022 4:32
obraz

Australijski sąd federalny nałożył na spółkę Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, znaną jako Dixon Advisory, karę pieniężną w wysokości 7.2 mln dolarów australijskich, twierdzi Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) ogłoszono w poniedziałek.

Ponadto firma musi zapłacić organowi regulacyjnemu 800,000 XNUMX dolarów australijskich na pokrycie kosztów prawnych.

Kara została nałożona, ponieważ sześciu przedstawicieli Dixon Advisory nie dopełniło swoich obowiązków polegających na zabezpieczeniu interesów klientów i zapewnieniu im najlepszego doradztwa finansowego. W okresie od października 53 r. do maja 2015 r. przedstawiciele ci naruszyli przepisy 2019 razy.

„Licencjobiorcy muszą dopilnować, aby ich przedstawiciele uwzględniali specyficzne potrzeby i okoliczności klienta” – stwierdziła Sarah Court, wiceprzewodnicząca ASIC.

„Doradztwo, które nie odzwierciedla sytuacji klienta – lub modele porad, które prowadzą do uniwersalnych wyników – z mniejszym prawdopodobieństwem spełnią obowiązek najlepiej pojętego interesu więzy i może narazić klientów na ryzyko utraty kapitału.”

Trudna firma

Wcześniej w tym roku, ASIC anulował koncesję na prowadzenie działalności Dixon Advisory po mianowaniu zewnętrznych współadministratorów.

Dixon Advisory świadczy szereg usług finansowych. Według strony internetowej spółki oferuje ona strategiczne doradztwo finansowe, doradztwo inwestycyjne, planowanie nieruchomości i wiele innych.

Kłopoty zaczęły się w 2020 r., kiedy australijski organ regulacyjny wszczął przeciwko firmie postępowanie karne w trybie cywilnym za rzekome konflikty, niepowodzenia w najlepszym interesie firmy i nieodpowiednie doradztwo.

Rosnące kary były tak surowe, że administratorzy poprosili nawet kilku klientów Dixon o przejście na alternatywne platformy doradcze w zakresie usług finansowych. Niewypłacalność spółki przewidywano już po roszczeniach klientów i dwóch pozwach zbiorowych pod koniec 2021 roku.

Organ regulacyjny i Dixon zgodzili się w lipcu 2021 r. na rozwiązanie problemu kara cywilna ponieważ firma przyznała się do kilku zarzutów.

„Naruszenia nie były wynikiem izolowanego lub nieuprawnionego postępowania przedstawicieli. Sześciu przedstawicieli dopuściło się naruszeń przez około trzy i pół roku” – stwierdził australijski sędzia McEvoy.

Australijski sąd federalny nałożył na spółkę Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, znaną jako Dixon Advisory, karę pieniężną w wysokości 7.2 mln dolarów australijskich, twierdzi Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) ogłoszono w poniedziałek.

Ponadto firma musi zapłacić organowi regulacyjnemu 800,000 XNUMX dolarów australijskich na pokrycie kosztów prawnych.

Kara została nałożona, ponieważ sześciu przedstawicieli Dixon Advisory nie dopełniło swoich obowiązków polegających na zabezpieczeniu interesów klientów i zapewnieniu im najlepszego doradztwa finansowego. W okresie od października 53 r. do maja 2015 r. przedstawiciele ci naruszyli przepisy 2019 razy.

„Licencjobiorcy muszą dopilnować, aby ich przedstawiciele uwzględniali specyficzne potrzeby i okoliczności klienta” – stwierdziła Sarah Court, wiceprzewodnicząca ASIC.

„Doradztwo, które nie odzwierciedla sytuacji klienta – lub modele porad, które prowadzą do uniwersalnych wyników – z mniejszym prawdopodobieństwem spełnią obowiązek najlepiej pojętego interesu więzy i może narazić klientów na ryzyko utraty kapitału.”

Trudna firma

Wcześniej w tym roku, ASIC anulował koncesję na prowadzenie działalności Dixon Advisory po mianowaniu zewnętrznych współadministratorów.

Dixon Advisory świadczy szereg usług finansowych. Według strony internetowej spółki oferuje ona strategiczne doradztwo finansowe, doradztwo inwestycyjne, planowanie nieruchomości i wiele innych.

Kłopoty zaczęły się w 2020 r., kiedy australijski organ regulacyjny wszczął przeciwko firmie postępowanie karne w trybie cywilnym za rzekome konflikty, niepowodzenia w najlepszym interesie firmy i nieodpowiednie doradztwo.

Rosnące kary były tak surowe, że administratorzy poprosili nawet kilku klientów Dixon o przejście na alternatywne platformy doradcze w zakresie usług finansowych. Niewypłacalność spółki przewidywano już po roszczeniach klientów i dwóch pozwach zbiorowych pod koniec 2021 roku.

Organ regulacyjny i Dixon zgodzili się w lipcu 2021 r. na rozwiązanie problemu kara cywilna ponieważ firma przyznała się do kilku zarzutów.

„Naruszenia nie były wynikiem izolowanego lub nieuprawnionego postępowania przedstawicieli. Sześciu przedstawicieli dopuściło się naruszeń przez około trzy i pół roku” – stwierdził australijski sędzia McEvoy.

Znak czasu:

Więcej z Finanse Magnates