ESMA Slaps repozytorium instrumentów pochodnych DTCC z grzywną w wysokości 408 tys. € €

Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) ogłosiła w poniedziałek, że nałożyła łączną karę w wysokości 408,000 XNUMX euro na DTCC Derivatives Repository Plc (DDRL) za wielokrotne naruszenia danych zgłaszanych na mocy rozporządzenia w sprawie infrastruktury rynku europejskiego (EMIR).

Organ regulacyjny Unii Europejskiej szczegółowo stwierdził, że repozytorium transakcji dopuściło się siedmiu naruszeń dotyczących poufności danych, integralności danych oraz bezpośredniego i natychmiastowego dostępu do danych. Naruszenia popełnione w latach 2014–2018 były wynikiem zaniedbań ze strony DDRL.

Organ regulacyjny szczegółowo podał, że naruszenia dotyczyły dostępu do danych niektórych podmiotów zarządzających aktywami, którego nie powinni oni otrzymywać, konfiguracji systemu informatycznego poprzez zmianę treści niektórych informacji zgłaszanych do DDRL oraz niezapewnienia organom regulacyjnym bezpośredniego i natychmiastowego dostępu do odpowiednich danych .

Ponadto, repozytorium transakcji nie zapewnił organom regulacyjnym bezpośredniego i natychmiastowego dostępu do swoich danych, generując raporty w oparciu o nieprawidłowe dane. Nie udostępniała danych transakcyjnych, do których byli uprawnieni zgodnie ze swoimi obowiązkami i mandatami, a także nie udostępniała wszystkich danych transakcyjnych dotyczących kontraktów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym.

Niezbędne obowiązki w zakresie raportowania danych

„Dzisiejsze postępowanie przeciwko DDRL podkreśla wagę, jaką ESMA przywiązuje do repozytoriów transakcji, które przestrzegają swoich obowiązków w zakresie poufności, integralności i dostępu do danych, powiedziała tymczasowa przewodnicząca ESMA, Anneli Tuominen.

„Dostarczanie terminowych, dokładnych i poufnych danych organom nadzorującym CCP i rynki instrumentów pochodnych jest zasadniczym wymogiem ułatwiającym monitorowanie i identyfikację ryzyka systemowego na unijnych rynkach instrumentów pochodnych”.

Przepisy EMIR nakładają na repozytoria transakcji obowiązek przekazywania danych organom regulacyjnym, co zapewnia ochronę poufności i integralności. Według unijnego organu regulacyjnego DDRL stała się pierwszym repozytorium transakcji naruszyć obowiązki w zakresie raportowania danych.

Repozytorium transakcji może teraz odwołać się od decyzji ESMA do Rady Odwoławczej Europejskich Urzędów Nadzoru.

„ESMA będzie w dalszym ciągu monitorować ten obszar i podejmować niezbędne działania w celu promowania stabilnych i uporządkowanych rynków finansowych” – dodał Tuominen.