FCMC nakłada kary na kapitał zasobowy i jego prezes zarządu

Komisja Rynku Finansowego i Kapitałowego (FCMC) i firma inwestycyjna AS, Renesource Capital, osiągnęły porozumienie administracyjne, które przewiduje szereg grzywien i zobowiązań prawnych. Zgodnie z zapowiedzią na Renesource Capital została nałożona kara w wysokości 34,000 XNUMX euro za naruszenia ustawy o rynku instrumentów finansowych (FIML) oraz dodatkowa kara w tej samej wysokości za naruszenie ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz terroryzmowi i proliferacji Finansowanie (prawo AML).

Ponadto FCMC nałożyła na prezesa zarządu firmy inwestycyjnej Mārtiņš Priede grzywnę w wysokości 2,900 euro za osiągnięto porozumienie administracyjne.

„Podczas kontroli KPK zidentyfikował szereg naruszeń wymogów regulacyjnych w działalności Renesource Capital, m.in. stosowanie niejawnych prowizji, dostarczanie niepełnych i nieterminowych informacji o wydatkach i kosztach przed i po transakcji, brak terminowego powiadamiania klienta o planowane koszty i wydatki przed świadczeniem usług inwestycyjnych lub usług pomocniczych, a także niedociągnięcia w zarządzaniu wewnętrznym” – podała komisja.

Wytyczne przekazane firmie

Ponadto zgodnie z przeprowadzonymi dochodzeniami naruszono również prawo AML, ponieważ FCMC stwierdził, że system kontroli wewnętrznej Renesource Capital AML/CTPF nie był wystarczająco skuteczny. Jeśli chodzi o rolę Przewodniczącego, komisja zauważyła: „W ramach inspekcji FCMC stwierdził, że Mārtiņš Priede, Prezes Zarządu Renesource Capital, jako osoba odpowiedzialna za monitorowanie pola AML/CTPF, nie zapewnił, że Renesource Capital podjął odpowiednie środki gwarantujące efektywne funkcjonowanie systemu kontroli wewnętrznej AML/CTPF oraz niezależność funkcji zarządzania ryzykiem, tym samym narażając Kapitał Zasobów na ryzyko prania pieniędzy i reputacji.”

FCMC przekazał również firmie inwestycyjnej dalsze wytyczne dotyczące przestrzegania określonych terminów. Ponadto komisja wezwała Renesource Capital do wzmocnienia systemu kontroli wewnętrznej, aby zapobiec przyszłym sankcjom za naruszenie ustawy o rynku instrumentów finansowych.