ForexCT zapłaci 20 milionów dolarów kar, likwidatorzy docierają do klientów

FTI Consulting, likwidatorzy Forex Capital Trading (ForexCT), poinformowała swoich 8,600 klientów, że mogą dochodzić roszczeń wobec firmy z tytułu strat spowodowanych jej działaniami. Według Financial Review firma Forex Capital Trading została uznana za winną nieodpowiedzialnego postępowania systemowego, które zakończyło się karą grzywny w wysokości 400,000 10 dolarów i XNUMX-letnim zakazem korporacyjnym dla Shlomo Yoshai, jej jedynego dyrektora.

W wyniku decyzji firma nakazano zapłacić 20 milionów dolarów do organu nadzoru korporacyjnego, który wniósł pozew przeciwko spółce handlowej. W 2019 r. licencja na działalność ForexCT została anulowana w wyniku nalotu przeprowadzonego przez australijską policję federalną. Jednakże Financial Review twierdzi, że kara może pozostać niezapłacona ze względu na aktualny stan środków pieniężnych ForexCT, cytując obserwatorów zaznajomionych ze sprawą.

W oświadczeniu likwidatorzy ForexCT stwierdzili: „Mieliśmy obowiązek ustalić wszelkie długi należne spółce lub potencjalne przyszłe roszczenia wobec niej. Po zapoznaniu się z wyrokiem FTI Consulting aktywnie ustaliło, że byli klienci Forex mogą mieć roszczenia wobec Forex z tytułu swoich straty inwestycyjne, biorąc pod uwagę ustalenia sądu.”

Straty brutto w wysokości 141.86 mln dolarów

Na chwilę obecną FTI Consulting otrzymało 800 odpowiedzi, a w „Financial Review” podkreślono, że straty klientów brutto poniesione przez firmę wyniosły 141.86 mln dolarów. Co więcej, zrealizowane zyski osiągnęły poziom 64.26 mln dolarów, a zrealizowane straty netto wyniosły 77.62 mln dolarów. W pierwszej kolejności oczekiwano, że na ForexCT zostanie nałożona kara w maksymalnej wysokości 70 milionów dolarów, ale Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) powiedziała sądowi, że zarówno Yoshai, jak i firma handlowa współpracowały podczas dochodzenia.

W zeszłym roku w niepowiązanej sprawie amerykańska Komisja ds. Handlu Kontraktami Terminowymi na Towary (CFTC) uderzył w korporację OANDA z karą w wysokości 500,000 XNUMX dolarów za nieprzestrzeganie określonych przepisów, w tym niespełnienie minimalnych wymogów kapitałowych. Zarzuty dotyczyły niespełnienia przez OANDA minimalnych wymogów finansowych dla funduszy RFED i FCM oraz naruszenia ograniczenia dotyczącego wycofania kapitału, wynikającego z trzykrotnej wypłaty dywidendy.