Insigneo mianuje byłego dyrektora HSBC na nowego globalnego specjalistę ds. AML

Insigneo, niezależny broker-dealer z siedzibą w Miami i zarejestrowana firma doradztwa inwestycyjnego, zatrudniła Carlosa Carreño jako swojego Globalnego Oficera AML – zupełnie nową rolę w firmie, która stara się nadzorować procedury przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML). Zgodnie z zapowiedzią były dyrektor HSBC będzie kierował zespołem AML istniejącej firmy.

Przed dołączeniem do Insigneo Carreño spędził część swojej kariery zawodowej na wyższych stanowiskach w zespołach ds. zgodności z przepisami i przestępstwami finansowymi, takich jak Regional Chief Compliance Officer w HSBC. Miał również doświadczenie w pracy jako Dyrektor Zarządzający Global AML Advisory w IPB Citibank, Starszy Regionalny Dyrektor Zarządzający w IWM SunTrust Bank oraz Associate Managing Director w Kroll Inc, Miami.

Według jego Profil LinkedIn, jego trzyletnia kadencja w HSBC rozwijała się głównie w następujących obszarach:

„Kluczowa strategiczna rola w zarządzaniu ryzykiem wykonawczym z szerokim zakresem kompetencji i odpowiedzialności za zapewnienie nadzoru i zarządzania wszystkimi aspektami zgodności z przepisami dotyczącymi przestępstw finansowych w Ameryce Łacińskiej, w tym analizę wpływu zmian regulacyjnych, kierowanie koordynacją i wykonywaniem różnych strumieni pracy w zakresie zgodności z przepisami dotyczącymi przestępstw finansowych, przy jednoczesnym zapewnieniu dostosowanie do Globalnych Standardów. Czterech pionów wiodących, w tym Financial Crime Compliance, Financial Crime Assurance, Financial Crime Threat Mitigation oraz Financial Crime Risk Risk COO.”

Były dyrektor Barclays Capital

„Cieszę się, że Carlos znalazł się w powiększającym się zespole utalentowanych i doświadczonych profesjonalistów pracujących w Insigneo. Wszyscy uważamy, że będzie on bardzo pomocny dla naszych brokerów, doradców i naszej społeczności, prowadząc w Insigneo złożoną dyscyplinę przeciwdziałania praniu pieniędzy” – skomentował George Arnett, główny radca prawny Insigneo.

Carreño również ma doświadczenie w obsłudze frameworków zgodności oraz spraw regulacyjnych siedmiu głównych rynków Latam, takich jak zwalczanie terroryzmu, zwalczanie przekupstwa i korupcji. Ukończył University of Central Florida ze specjalizacją w sztukach wyzwolonych. Obecnie Carreño pełni funkcję członka zarządu Florida International Bankers Association.

Ponadto nowy Globalny Oficer AML firmy doradczej pełnił funkcję Wiceprezesa ds. Zgodności w Biurze Regionalnym Barclays PLC w Ameryce Łacińskiej przez ponad siedem lat w 1994 roku.