Japoński organ regulacyjny zleca lokalnej jednostce Revolut usprawnienie środków przeciwdziałania praniu pieniędzy PlatoBlockchain Data Intelligence. Wyszukiwanie pionowe. AI.

Japoński regulator zamawia lokalną jednostkę Revolut w celu poprawy środków przeciwdziałania praniu pieniędzy

Znacznik czasu: 2 września 2022 5:29

W piątek japońskie biuro ds. finansów lokalnych Kanto wydało nakaz usprawnienia działalności firmy Revolut Technologies Japan, Inc., która jest lokalną filią fintechu z siedzibą w Londynie.

Zamówienie przyszło po Agencja usług finansowych (FSA) przeprowadziła inspekcję firmy na miejscu, znajdując „poważne problemy” w „środowiskach kontrolnych” firmy dotyczących zarządzania, zarządzania zleconymi wykonawcami oraz pranie pieniędzy oraz zarządzanie ryzykiem finansowania terroryzmu.”

Regulator wyjaśnił, że japońska spółka zależna Revolut nie ustanowiła w pełni właściwego zarządzania w celu świadczenia usług transferu środków w prawidłowy i stabilny sposób. Co więcej, japońskie ramię nie sprawdzało podstawowych usług, takich jak usługi transferu funduszy w prawidłowy i stabilny sposób, zlecając je swojej macierzystej firmie z siedzibą w Londynie.

Dodatkowo, Revolut Japonia nie opracowała odpowiednich kontroli pranie pieniędzy i finansowanie terroryzmu Zarządzanie ryzykiem . Ponadto brakowało systemu do ścisłej weryfikacji transakcji oraz reguł określania podejrzanych transakcji.

Zamówienia na ulepszenia

Aby rozwiązać te problemy, japoński regulator dostarczył firmie Revolut Japan szereg poleceń dotyczących usprawnień biznesowych.

Firma musi stworzyć kontrolowane środowisko, aby zapewnić właściwe zarządzanie, zgodność z prawem, zarządzanie zleconymi wykonawcami oraz zarządzanie ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu.

Ponadto japońska firma musi przedłożyć organowi regulacyjnemu plan poprawy biznesowej do 3 października, wymieniając konkretne środki, które zamierza podjąć na podstawie zamówienia i wdrożyć je natychmiast po złożeniu wniosku.

Ponadto spółce zlecono kwartalne raportowanie postępów i stanu wdrożenia do regulatora do czasu zakończenia wszystkich niezbędnych wdrożeń.

Tymczasem Revolut agresywnie rozszerza swój globalny zasięg. Ostatnio uzyskał zgodę regulatora na Cyprze na oferowanie usług kryptowalutowych.

W piątek japońskie biuro ds. finansów lokalnych Kanto wydało nakaz usprawnienia działalności firmy Revolut Technologies Japan, Inc., która jest lokalną filią fintechu z siedzibą w Londynie.

Zamówienie przyszło po Agencja usług finansowych (FSA) przeprowadziła inspekcję firmy na miejscu, znajdując „poważne problemy” w „środowiskach kontrolnych” firmy dotyczących zarządzania, zarządzania zleconymi wykonawcami oraz pranie pieniędzy oraz zarządzanie ryzykiem finansowania terroryzmu.”

Regulator wyjaśnił, że japońska spółka zależna Revolut nie ustanowiła w pełni właściwego zarządzania w celu świadczenia usług transferu środków w prawidłowy i stabilny sposób. Co więcej, japońskie ramię nie sprawdzało podstawowych usług, takich jak usługi transferu funduszy w prawidłowy i stabilny sposób, zlecając je swojej macierzystej firmie z siedzibą w Londynie.

Dodatkowo, Revolut Japonia nie opracowała odpowiednich kontroli pranie pieniędzy i finansowanie terroryzmu Zarządzanie ryzykiem . Ponadto brakowało systemu do ścisłej weryfikacji transakcji oraz reguł określania podejrzanych transakcji.

Zamówienia na ulepszenia

Aby rozwiązać te problemy, japoński regulator dostarczył firmie Revolut Japan szereg poleceń dotyczących usprawnień biznesowych.

Firma musi stworzyć kontrolowane środowisko, aby zapewnić właściwe zarządzanie, zgodność z prawem, zarządzanie zleconymi wykonawcami oraz zarządzanie ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu.

Ponadto japońska firma musi przedłożyć organowi regulacyjnemu plan poprawy biznesowej do 3 października, wymieniając konkretne środki, które zamierza podjąć na podstawie zamówienia i wdrożyć je natychmiast po złożeniu wniosku.

Ponadto spółce zlecono kwartalne raportowanie postępów i stanu wdrożenia do regulatora do czasu zakończenia wszystkich niezbędnych wdrożeń.

Tymczasem Revolut agresywnie rozszerza swój globalny zasięg. Ostatnio uzyskał zgodę regulatora na Cyprze na oferowanie usług kryptowalutowych.

Znak czasu:

Więcej z Finanse Magnates