Narodowy Bank Australii stoi w obliczu sondy dotyczącej prania brudnych pieniędzy

National Australia Bank (NAB) stoi w obliczu śledztwa prowadzonego przez australijską agencję ds. przestępstw finansowych w związku z poważnymi i trwającymi naruszeniami przeciwdziałanie praniu pieniędzy i antyterrorystyczne, ujawnił w poniedziałek pożyczkodawca.

Australijskie Centrum Raportów i Analiz Transakcyjnych, lepiej znane jako AUSTRAC, wystąpił przeciwko bankowi w ramach szerszej kampanii przeciwko przestępczości zorganizowanej i stwierdził, że w części działalności pożyczkodawcy istnieją „obszary budzące poważne obawy”, które należy zbadać.

Ponadto agencja wyjaśniła, że ​​potencjalne uchybienia dotyczyły „procedur identyfikacji klienta”, „bieżącej kontroli klienta” oraz „zgodności z częścią A wspólnego programu AML/CTF”.

Śledztwo zostało przekazane zespołowi egzekucyjnemu agencji. Jednak nie podjęto decyzji o dalszych działaniach egzekucyjnych lub kary cywilne na pożyczkodawcę.

„Obawy AUSTRAC wynikają z historycznych i współczesnych ocen zgodności”, napisała agencja w liście wysłanym do pożyczkodawcy w zeszłym tygodniu. „W szczególności niepokojąca jest powaga ujawnionych przez siebie spraw przedstawionych AUSTRAC przez dłuższy czas w połączeniu z towarzyszącymi wskaźnikami zamknięcia”.

Kredytodawcy muszą przestrzegać

Australijska agencja była czujna wobec lokalnych instytucji finansowych. To uderzyło grzywny w wysokości 2 mld AUD (około 1.5 miliarda dolarów) na Commonwealth Bank i Westpac Banking Corp w ciągu ostatnich kilku lat za naruszenia przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy.

Wpływ ostatniego dochodzenia można zaobserwować na rynkach, ponieważ ceny akcji NAD, który jest trzecim największym pożyczkodawcą w kraju pod względem kapitalizacji rynkowej, spadły o 3.16 procent w poniedziałkowe godziny handlu.

„NAB poważnie traktuje swoje zobowiązania związane z przestępstwami finansowymi”, powiedział dyrektor naczelny banku, Ross McEwan, w oświadczeniu wydanym w poniedziałek rano.

„Jesteśmy bardzo świadomi, że musimy dalej poprawiać nasze wyniki w tych sprawach. Pracujemy nad poprawą i wyraźnie mamy więcej do zrobienia”.

Chociaż regulator nie rozważa jeszcze kar finansowych, według analityków JPMorgan dochodzenie może prowadzić do wyższych kosztów przestrzegania przepisów.