Połączenia
Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) ogłosiła zarzuty pięciu osobom
brokerzy-dealerzy, trzej maklerzy-dealerzy posiadający podwójną rejestrację oraz doradcy inwestycyjni,
oraz dwóch powiązanych doradców inwestycyjnych w przypadku powszechnych i długotrwałych niepowodzeń
w celu utrzymywania i zabezpieczania komunikacji elektronicznej.
Połączenia
firmy, w tym Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. i Perella Weinberg Partners LP wspólnie zgodziły się zapłacić 79 dolarów
milionowe kary.
Połączenia
Dochodzenie SEC ujawniło wszechobecną i długotrwałą komunikację poza kanałem
komunikacji we wszystkich 10 firmach. Pracownicy tych firm komunikowali się za pośrednictwem
prywatne SMS-y dotyczące ich działalności biznesowej, naruszające prowadzenie ewidencji
przepisów federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych.
Połączenia
firmy maklersko-dealerskie i doradcy inwestycyjne dopuszczają do wysyłania swoich pracowników
oraz otrzymywanie komunikatów poza kanałem związanych z rekomendacjami i poradami
ale nie udało im się utrzymać ani zachować znacznej większości z nich
Komunikacji.
Połączenia
kary obejmują grzywnę w wysokości 35 milionów dolarów dla Interactive Brokers, czyli 15 milionów dolarów
kara dla Roberta W. Bairda & Co. Inc., kara w wysokości 10 milionów dolarów dla Williama
Blair & Company LLC, kara w wysokości 8.5 miliona dolarów dla Nuveen Securities LLC, an
Kara w wysokości 8 milionów dolarów dla Fifth Third Securities Inc. oraz kara w wysokości 2.5 miliona dolarów
dla Perella Weinberg Partners LP.
Gurbir
S. Grewal, dyrektor Wydziału Wykonawczego SEC, zauważył: „Jeden z
zamówienia zawarte w ogłoszonych dzisiaj działaniach nie przypominają pozostałych. Tam
to realne korzyści wynikające z samodzielnego zgłaszania, korygowania i współpracy”.
Niezależnie
od kar finansowych, firmy zgodziły się zaprzestać ich stosowania
przyszłych naruszeń, otrzymał krytykę i zobowiązał się do wdrożenia
udoskonalenia swoich zasad i procedur dotyczących zgodności. Oni również zachowają
niezależnym konsultantom ds. zgodności w celu przeprowadzenia kompleksowych przeglądów swoich systemów
zasady i procedury związane z przechowywaniem komunikacji elektronicznej
na urządzeniach osobistych. Ogłosiła także Komisja ds. Handlu Kontraktami Terminowymi na Towary
rozliczenia z Interaktywny
Brokerzy za powiązane postępowanie.
SEC podkreśla brokerów-dealerów
Zaległości w zmianach programu AML
We wcześniejszym raporcie Finanse Magnates zauważyłem, że SEK
wydał ostrzeżenie dla brokerów-dealerów, wzywając je do wzmocnienia swojej polityki antypieniężnej
polityki i procedury dotyczące prania pieniędzy (AML), ze szczególnym naciskiem na należyte
staranność przy otwieraniu nowych kont klientów. Podkreślił regulator
obawy dotyczące niewystarczających zasobów, w tym przydziału personelu, przeznaczonych na przeciwdziałanie praniu pieniędzy
programy zgodności prowadzone przez niektórych brokerów-dealerów.
Połączenia SEK zarysowane wytyczne
dla brokerów-dealerów, podkreślając konieczność wdrożenia i utrzymania a
kompleksowy program AML zgodny z ustawą o tajemnicy bankowej i jej przepisami
przepisy prawne. Dodatkowo organ regulacyjny zauważył uchybienia w terminowym przeprowadzaniu testów
kontroli AML i aktualizacji programów AML wśród niektórych brokerów-dealerów.
Połączenia
Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) ogłosiła zarzuty pięciu osobom
brokerzy-dealerzy, trzej maklerzy-dealerzy posiadający podwójną rejestrację oraz doradcy inwestycyjni,
oraz dwóch powiązanych doradców inwestycyjnych w przypadku powszechnych i długotrwałych niepowodzeń
w celu utrzymywania i zabezpieczania komunikacji elektronicznej.
Połączenia
firmy, w tym Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. i Perella Weinberg Partners LP wspólnie zgodziły się zapłacić 79 dolarów
milionowe kary.
Połączenia
Dochodzenie SEC ujawniło wszechobecną i długotrwałą komunikację poza kanałem
komunikacji we wszystkich 10 firmach. Pracownicy tych firm komunikowali się za pośrednictwem
prywatne SMS-y dotyczące ich działalności biznesowej, naruszające prowadzenie ewidencji
przepisów federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych.
Połączenia
firmy maklersko-dealerskie i doradcy inwestycyjne dopuszczają do wysyłania swoich pracowników
oraz otrzymywanie komunikatów poza kanałem związanych z rekomendacjami i poradami
ale nie udało im się utrzymać ani zachować znacznej większości z nich
Komunikacji.
Połączenia
kary obejmują grzywnę w wysokości 35 milionów dolarów dla Interactive Brokers, czyli 15 milionów dolarów
kara dla Roberta W. Bairda & Co. Inc., kara w wysokości 10 milionów dolarów dla Williama
Blair & Company LLC, kara w wysokości 8.5 miliona dolarów dla Nuveen Securities LLC, an
Kara w wysokości 8 milionów dolarów dla Fifth Third Securities Inc. oraz kara w wysokości 2.5 miliona dolarów
dla Perella Weinberg Partners LP.
Gurbir
S. Grewal, dyrektor Wydziału Wykonawczego SEC, zauważył: „Jeden z
zamówienia zawarte w ogłoszonych dzisiaj działaniach nie przypominają pozostałych. Tam
to realne korzyści wynikające z samodzielnego zgłaszania, korygowania i współpracy”.
Niezależnie
od kar finansowych, firmy zgodziły się zaprzestać ich stosowania
przyszłych naruszeń, otrzymał krytykę i zobowiązał się do wdrożenia
udoskonalenia swoich zasad i procedur dotyczących zgodności. Oni również zachowają
niezależnym konsultantom ds. zgodności w celu przeprowadzenia kompleksowych przeglądów swoich systemów
zasady i procedury związane z przechowywaniem komunikacji elektronicznej
na urządzeniach osobistych. Ogłosiła także Komisja ds. Handlu Kontraktami Terminowymi na Towary
rozliczenia z Interaktywny
Brokerzy za powiązane postępowanie.
SEC podkreśla brokerów-dealerów
Zaległości w zmianach programu AML
We wcześniejszym raporcie Finanse Magnates zauważyłem, że SEK
wydał ostrzeżenie dla brokerów-dealerów, wzywając je do wzmocnienia swojej polityki antypieniężnej
polityki i procedury dotyczące prania pieniędzy (AML), ze szczególnym naciskiem na należyte
staranność przy otwieraniu nowych kont klientów. Podkreślił regulator
obawy dotyczące niewystarczających zasobów, w tym przydziału personelu, przeznaczonych na przeciwdziałanie praniu pieniędzy
programy zgodności prowadzone przez niektórych brokerów-dealerów.
Połączenia SEK zarysowane wytyczne
dla brokerów-dealerów, podkreślając konieczność wdrożenia i utrzymania a
kompleksowy program AML zgodny z ustawą o tajemnicy bankowej i jej przepisami
przepisy prawne. Dodatkowo organ regulacyjny zauważył uchybienia w terminowym przeprowadzaniu testów
kontroli AML i aktualizacji programów AML wśród niektórych brokerów-dealerów.
- Dystrybucja treści i PR oparta na SEO. Uzyskaj wzmocnienie już dziś.
- PlatoData.Network Pionowe generatywne AI. Wzmocnij się. Dostęp tutaj.
- PlatoAiStream. Inteligencja Web3. Wiedza wzmocniona. Dostęp tutaj.
- PlatonESG. Węgiel Czysta technologia, Energia, Środowisko, Słoneczny, Gospodarowanie odpadami. Dostęp tutaj.
- Platon Zdrowie. Inteligencja w zakresie biotechnologii i badań klinicznych. Dostęp tutaj.
- Źródło: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/sec-levies-79-million-in-penalties-on-brokerage-firms-for-recordkeeping-lapses/
- :ma
- :Jest
- :nie
- $ 10 mln
- 10
- 7
- a
- O nas
- Konta
- działać
- działania
- zajęcia
- do tego
- Przyznał
- Rada
- Powiązane
- przed
- uzgodniony
- wyrównany
- Wszystkie kategorie
- przydział
- również
- AML
- wśród
- an
- i
- ogłosił
- SĄ
- At
- Bank
- ustawa o tajemnicy bankowej
- transparent
- za
- Korzyści
- pośrednictwo
- brokerów
- biznes
- ale
- by
- zaprzestać
- Zaprzestania i zaniechania
- pewien
- Opłaty
- CO
- zbiorowo
- prowizja
- zobowiązany
- towar
- Komunikacja
- sukcesy firma
- spełnienie
- wszechstronny
- Obawy
- Prowadzenie
- Konsultanci
- kontroli
- współpracujący
- Corp
- klient
- urządzenia
- pracowitość
- Dyrektor
- podział
- z powodu
- Wcześniej
- Elektroniczny
- podkreślając
- pracowników
- egzekwowanie
- wzmacniać
- wymiana
- Failed
- Awarie
- Falling
- Federalny
- Piąta trzecia
- budżetowy
- w porządku
- firmy
- pięć
- W razie zamówieenia projektu
- od
- przyszłość
- Futures
- Handel kontraktami futures
- wytyczne
- Have
- Podświetlony
- pasemka
- HTTPS
- wykonawczych
- ulepszenia
- in
- Inc
- zawierać
- włączony
- Włącznie z
- niezależny
- interaktywne
- Dochodzenia
- inwestycja
- Wydany
- JEGO
- jpg
- Pranie
- Laws
- lubić
- LLC
- długotrwały
- LP
- utrzymać
- Utrzymywanie
- Większość
- wiadomości
- milion
- konieczność
- Nowości
- zauważyć
- of
- on
- ONE
- otwarcie
- or
- Zlecenia
- Pozostałe
- opisane
- wzmacniacz
- Zapłacić
- osobisty
- plato
- Analiza danych Platona
- PlatoDane
- polityka
- procedury
- Program
- Programy
- real
- Odebrane
- odbieranie
- zalecenia
- zarejestrowany
- regulamin
- regulator
- związane z
- raport
- Zasoby
- zachować
- retencja
- Ujawnił
- Recenzje
- ROBERT
- s
- SEK
- Papiery wartościowe
- Papierów Wartościowych i Giełd
- Przepisy dotyczące papierów wartościowych
- wysyłanie
- Rozliczenia
- kilka
- swoiście
- Personel
- znaczny
- Testowanie
- XNUMX
- że
- Połączenia
- ich
- Im
- Tam.
- Te
- one
- Trzeci
- trzy
- Przez
- aktualny
- do
- dzisiaj
- Handel
- drugiej
- Nowości
- nakłaniając
- Naruszać
- Naruszenia
- W
- ostrzeżenie
- jeśli chodzi o komunikację i motywację
- rozpowszechniony
- będzie
- William
- w
- zefirnet
