SEC ostrzega opinię publiczną przed oszustami podszywającymi się pod zarejestrowane podmioty

• SEC ostrzega opinię publiczną przed ludźmi udającymi pracę dla firm finansowych i próbującymi ukraść ich pieniądze.
• Komisja radzi ludziom, aby upewnili się, komu przekazują pieniądze, sprawdzając, czy firma jest zarejestrowana w SEC.
• SEC twierdzi, że niektóre firmy mogą stosować schemat Ponziego, w którym wykorzystują pieniądze nowych inwestorów, aby spłacić starszych inwestorów, ale firma nie ma prawdziwego produktu ani usługi. Może to doprowadzić do upadku firmy i utraty pieniędzy przez inwestorów.

Pojawiło się wiele doniesień o podmiotach, które udają legalne i renomowane instytucje finansowe, oszukując inwestorów swoimi ciężko zarobionymi pieniędzmi. Zaleca się, aby społeczeństwo chroniło się przed oczywistymi oszustwami inwestycyjnymi, upewniając się, że przeprowadziło wystarczającą liczbę badań i wyposażyło się w wystarczającą ilość informacji na temat podmiotu i jego działalności. Zawsze sprawdzaj wcześniejszą rejestrację w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd. - Komisja Papierów Wartościowych i Giełd

Jest to opinia publiczna Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) po otrzymaniu raportów, że istnieją pewne osoby, które twierdzą, że są agentami, przedstawicielami, a nawet dyrektorami zarejestrowanych podmiotów oferujących usługi i produkty finansowe. 

Zgodnie z definicją Komisji „firmy finansujące„są korporacjami, z wyjątkiem banków, domów inwestycyjnych, towarzystw oszczędnościowo-pożyczkowych, towarzystw ubezpieczeniowych, spółdzielni i innych instytucji finansowych utworzonych lub działających na podstawie innych przepisów specjalnych, które są utworzone głównie w celu udzielania kredytów konsumentom oraz przemysłowym, handlowym, lub przedsiębiorstw rolniczych, poprzez bezpośrednie pożyczanie lub dyskonto lub faktoring papierów handlowych lub należności, lub przez umowy kupna-sprzedaży, dzierżawy, hipoteki ruchomości lub inne dowody zadłużenia, lub przez leasing finansowy majątku ruchomego i nieruchomego.

Jednak najczęstszymi podmiotami oznaczanymi przez agencję regulacyjną są te, które oferują zabezpieczenia w formie kontraktu inwestycyjnego. Dzieje się tak dlatego, że podmioty sprzedające papiery wartościowe w formie kontraktu inwestycyjnego wymagają odpowiedniej rejestracji w SEC zgodnie z Securities Regulation Code, a agenci i przedstawiciele również mają obowiązek posiadania związanych z tym zezwoleń.

W rzeczywistości SEC wydała już 13 publicznych ostrzeżeń przeciwko niezarejestrowanym podmiotom tylko na styczeń 2023 r., więcej niż 2022 grudnia 10 r. i 2022 listopada XNUMX r. Przypomnienie Komisji jest zawsze obecne w każdym wydanym przez nią oświadczeniu publicznym. 

„Pamiętaj, że korporacja lub jakikolwiek podmiot gospodarczy MUSI ZABEZPIECZĆ WCZEŚNIEJSZĄ REJESTRACJĘ I UZYSKAĆ ​​DODATKOWĄ LICENCJĘ NA POZYSKIWANIE INWESTYCJI przed zaangażowaniem się w jakąkolwiek działalność inwestycyjną. Sam fakt, że podmiot nie ma dodatkowej licencji przyznanej przez SEC, powoduje, że jego działalność inwestycyjna jest NIELEGALNA” dodała SEC.

Tymczasem Komisja wspomniała również, że nadal istnieją podmioty stosujące schemat Ponziego, który wykorzystuje pieniądze zainwestowane przez nowych inwestorów do wypłaty fałszywych zysków starszych inwestorów. 

„Mówiąc prościej, schemat Ponziego polega na płaceniu obecnym inwestorom w praktycznie nieistniejącym przedsiębiorstwie lub biznesie ze środków zebranych od nowych inwestorów. Oznacza to, że pieniądze przekazywane dotychczasowym inwestorom jako postrzegany zysk są w rzeczywistości pobierane z pieniędzy zainwestowanych przez nowych inwestorów. Ten model biznesowy jest niezrównoważony i grozi załamaniem, gdy zabraknie nowych inwestorów; firma nie ma innego sposobu na produkcję pieniędzy, ponieważ nie oferuje żadnego rzeczywistego produktu ani usługi w zamian za pieniądze” wyjaśniła agencja regulacyjna.

SEC podkreśliła nawet, że nawet jeśli jakiś podmiot lub projekt istnieje od dawna, to dopóki nie ma produktu lub usługi w zamian za zyski, które daje inwestorom, nadal będzie schematem Ponziego. Dzieje się tak po tym, jak niektórzy agenci i promotorzy, w tym celebryci i osobistości z mediów społecznościowych, podmiotów, które mają nielegalne programy inwestycyjne, zawsze używają tej karty.

Podczas klęski niesławnej Lele Gold Farm Komisja w e-mailu z odpowiedzią do BitPinas podkreśliła, że ​​chociaż nie ma bezpośrednich porad dla streamerów, twórców treści i osobistości mediów społecznościowych rzekomo zaangażowanych w promocję niezarejestrowanego projektu, te osoby wpływowe nadal mogą zostać pociągnięte do odpowiedzialności, jeśli zostaną udowodnione.

„Kiedy firma stosuje schemat Ponziego, inwestycja publiczna nigdy nie jest bezpieczna, ponieważ firma może upaść i upaść w dowolnym momencie, gdy tylko nie będą w stanie zaprosić nowych inwestorów do sfinansowania obiecanych zysków istniejącym inwestorom. Co gorsza, niektóre podmioty nawet uciekają z ciężko zarobionymi pieniędzmi inwestorów jeszcze przed upadkiem biznesu, pozostawiając zarówno obecnych inwestorów, jak i nowo zaproszonych inwestorów na haju, ponieważ ich pieniądze zostały zabrane. podkreśliła agencja regulacyjna. 

W projekcie wersji zasad i przepisów wykonawczych (IRR) Ustawy o ochronie konsumentów produktów i usług finansowych (Republic Act 11765), SEC zdefiniowała oszustwo inwestycyjne jako każdą formę oszukańczego nakłaniania do inwestycji od społeczeństwa, która obejmuje schematy Ponziego i inne programy obejmujące obietnicę lub ofertę zysków lub zwrotów pochodzących z inwestycji lub wkładów wniesionych przez samych inwestorów.

Agencja regulacyjna wydała również w projekcie, że osoby łamiące prawo, w tym osoby fizyczne (sprzedawcy, brokerzy, dealerzy lub agenci, przedstawiciele, promotorzy, osoby rekrutujące, uplines, osoby wpływowe, osoby popierające, podżegacze i osoby wspierające) podmiotu Ponzi, podlegają karze do pięć lat pozbawienia wolności, grzywnę w wysokości od 50,000 2 do 50,000 milionów jenów lub jedno i drugie. Mogą również zostać ukarani grzywną w wysokości od 10 10,000 do XNUMX milionów jenów za każdy przypadek oszustwa inwestycyjnego i grzywną w wysokości nie większej niż XNUMX XNUMX jenów za każdy dzień ciągłego naruszenia.

Wyżej wymienione grzywny różnią się od tych przewidzianych w SRC, które wynoszą maksymalną grzywnę w wysokości 5 milionów jenów, 21 lat pozbawienia wolności lub jedno i drugie.

„Chroń swoje pieniądze, zawsze wyposaż się w odpowiednie informacje i wiedzę przed rozpoczęciem inwestycji i nie wahaj się skontaktować z Komisją Papierów Wartościowych i Giełd” SEC podsumowała. 

Ten artykuł został opublikowany na BitPinas: SEC ostrzega opinię publiczną przed oszustami podszywającymi się pod zarejestrowane podmioty

Zastrzeżenie: Artykuły BitPinas i ich zawartość zewnętrzna nie są poradami finansowymi. Zespół służy do dostarczania niezależnych, bezstronnych wiadomości w celu dostarczenia informacji dla filipińskiego krypto i nie tylko.

• Dystrybucja treści i PR oparta na SEO. Uzyskaj wzmocnienie już dziś.
• Platoblockchain. Web3 Inteligencja Metaverse. Wzmocniona wiedza. Dostęp tutaj.
• Źródło: https://bitpinas.com/regulation/sec-warns-public-against-scammers-posing-as-registered-entities/