Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) nałożyła
kary na łączną kwotę 79 milionów dolarów na dziesięć firm za zarzuty nieodpowiedniego działania
ewidencjonowanie. Organ regulacyjny stwierdził, że represje ujawniły tendencję
nieodpowiedniej komunikacji elektronicznej prowadzonej pomiędzy brokerami-dealerami oraz
doradcy inwestycyjni.
W zdecydowanym posunięciu SEC podjęła działania przeciwko pięciu
brokerzy-dealerzy, trzej maklerzy-dealerzy posiadający podwójną rejestrację oraz doradcy inwestycyjni,
oraz dwóch powiązanych doradców inwestycyjnych za zaniedbanie w utrzymaniu i zachowaniu
komunikację elektroniczną w sposób prawidłowy. Firmy te przyznały się do odpowiedzialności,
uznając, że ich działania naruszyły określone przepisy dotyczące prowadzenia ewidencji
przez federalne przepisy dotyczące papierów wartościowych.
Gurbir Grewal, dyrektor ds
Wydział Wykonawczy SEC stwierdził: „Jedno z nakazów zawartych w dzisiejszym ogłoszeniu
działania nie są takie jak inne. Samodzielne zgłaszanie przynosi realne korzyści,
naprawianie i współpraca.”
Kary są następujące: Interactive Brokers Corp. i
Interactive Brokers LLC (razem Interactive Brokers) grozi kara w wysokości 35 milionów dolarów. Robert W. Baird & Co. Inc. został ukarany karą w wysokości 15 milionów dolarów, natomiast William Blair & Company LLC i William Blair Investment Management
LLC (WBIM) zgodziła się zapłacić 10 milionów dolarów kary.
Poza tym spółce Nuveen Securities LLC grozi kara
o wartości 8.5 miliona dolarów, a Fifth Third Securities Inc. otrzymał nakaz zapłaty
8 milionów dolarów. Perella Weinberg Partnerzy LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) i Perella Weinberg Partners Capital
Zarząd LP (Perella Weinberg Capital), który sam się zgłosił, został ukarany
$ 2.5 million.
Połączenia SEK odkrył w sobie powszechną komunikację pozakanałową
wszystkich 10 firm. Brokerzy-dealerzy przyznali, że co najmniej od 2019 r
pracownicy korzystają z prywatnych wiadomości tekstowych w celach biznesowych
dyskusji, a doradcy inwestycyjni przyznawali się do wysyłania i odbierania
komunikacja off-channel dotycząca rekomendacji i porad inwestycyjnych.
SEC egzekwuje środki zapewniające zgodność
Oprócz kar finansowych SEC nałożyła każdą z nich
firmie do zaprzestania wszelkich przyszłych naruszeń odpowiednich zapisów
zaprowiantowanie. Ponadto firmy te muszą zachować niezależność spełnienie
konsultantów do przeprowadzenia przeglądu ich polityk.
W odrębnym raporcie Interactive Brokers Corp. i
Interactive Brokers LLC ma zapłacić cywilną karę pieniężną w wysokości 20 milionów dolarów w wyniku działań egzekucyjnych podjętych przez Komisję ds. Handlu Kontraktami Terminowymi na Towary
(CFTC). Kara wynika z ich rzekomego braku konserwacji i konserwacji
kluczowe zapisy wymagane przez CFTC wymogi dotyczące prowadzenia dokumentacji, uchybienie
w nadzorowaniu kwestii związanych z ich rolą jako rejestrujących CFTC i procedurami
związane z przechowywaniem komunikacji elektronicznej na urządzeniach osobistych.
„Zarządzenie stwierdza również powszechne stosowanie niezatwierdzonych środków
metody komunikacji naruszyły wewnętrzne zasady Interactive Brokers oraz
procedur, które ogólnie zabraniały prowadzenia korespondencji służbowej
dokonywać niezatwierdzonymi metodami” – stwierdziła CFTC.
Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) nałożyła
kary na łączną kwotę 79 milionów dolarów na dziesięć firm za zarzuty nieodpowiedniego działania
ewidencjonowanie. Organ regulacyjny stwierdził, że represje ujawniły tendencję
nieodpowiedniej komunikacji elektronicznej prowadzonej pomiędzy brokerami-dealerami oraz
doradcy inwestycyjni.
W zdecydowanym posunięciu SEC podjęła działania przeciwko pięciu
brokerzy-dealerzy, trzej maklerzy-dealerzy posiadający podwójną rejestrację oraz doradcy inwestycyjni,
oraz dwóch powiązanych doradców inwestycyjnych za zaniedbanie w utrzymaniu i zachowaniu
komunikację elektroniczną w sposób prawidłowy. Firmy te przyznały się do odpowiedzialności,
uznając, że ich działania naruszyły określone przepisy dotyczące prowadzenia ewidencji
przez federalne przepisy dotyczące papierów wartościowych.
Gurbir Grewal, dyrektor ds
Wydział Wykonawczy SEC stwierdził: „Jedno z nakazów zawartych w dzisiejszym ogłoszeniu
działania nie są takie jak inne. Samodzielne zgłaszanie przynosi realne korzyści,
naprawianie i współpraca.”
Kary są następujące: Interactive Brokers Corp. i
Interactive Brokers LLC (razem Interactive Brokers) grozi kara w wysokości 35 milionów dolarów. Robert W. Baird & Co. Inc. został ukarany karą w wysokości 15 milionów dolarów, natomiast William Blair & Company LLC i William Blair Investment Management
LLC (WBIM) zgodziła się zapłacić 10 milionów dolarów kary.
Poza tym spółce Nuveen Securities LLC grozi kara
o wartości 8.5 miliona dolarów, a Fifth Third Securities Inc. otrzymał nakaz zapłaty
8 milionów dolarów. Perella Weinberg Partnerzy LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) i Perella Weinberg Partners Capital
Zarząd LP (Perella Weinberg Capital), który sam się zgłosił, został ukarany
$ 2.5 million.
Połączenia SEK odkrył w sobie powszechną komunikację pozakanałową
wszystkich 10 firm. Brokerzy-dealerzy przyznali, że co najmniej od 2019 r
pracownicy korzystają z prywatnych wiadomości tekstowych w celach biznesowych
dyskusji, a doradcy inwestycyjni przyznawali się do wysyłania i odbierania
komunikacja off-channel dotycząca rekomendacji i porad inwestycyjnych.
SEC egzekwuje środki zapewniające zgodność
Oprócz kar finansowych SEC nałożyła każdą z nich
firmie do zaprzestania wszelkich przyszłych naruszeń odpowiednich zapisów
zaprowiantowanie. Ponadto firmy te muszą zachować niezależność spełnienie
konsultantów do przeprowadzenia przeglądu ich polityk.
W odrębnym raporcie Interactive Brokers Corp. i
Interactive Brokers LLC ma zapłacić cywilną karę pieniężną w wysokości 20 milionów dolarów w wyniku działań egzekucyjnych podjętych przez Komisję ds. Handlu Kontraktami Terminowymi na Towary
(CFTC). Kara wynika z ich rzekomego braku konserwacji i konserwacji
kluczowe zapisy wymagane przez CFTC wymogi dotyczące prowadzenia dokumentacji, uchybienie
w nadzorowaniu kwestii związanych z ich rolą jako rejestrujących CFTC i procedurami
związane z przechowywaniem komunikacji elektronicznej na urządzeniach osobistych.
„Zarządzenie stwierdza również powszechne stosowanie niezatwierdzonych środków
metody komunikacji naruszyły wewnętrzne zasady Interactive Brokers oraz
procedur, które ogólnie zabraniały prowadzenia korespondencji służbowej
dokonywać niezatwierdzonymi metodami” – stwierdziła CFTC.
- Dystrybucja treści i PR oparta na SEO. Uzyskaj wzmocnienie już dziś.
- PlatoData.Network Pionowe generatywne AI. Wzmocnij się. Dostęp tutaj.
- PlatoAiStream. Inteligencja Web3. Wiedza wzmocniona. Dostęp tutaj.
- PlatonESG. Węgiel Czysta technologia, Energia, Środowisko, Słoneczny, Gospodarowanie odpadami. Dostęp tutaj.
- Platon Zdrowie. Inteligencja w zakresie biotechnologii i badań klinicznych. Dostęp tutaj.
- Źródło: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
- :ma
- :Jest
- :nie
- $ 10 mln
- 10
- 2019
- 7
- a
- O nas
- w poprzek
- Działania
- działania
- dodatek
- Przyznał
- Rada
- Powiązane
- przed
- uzgodniony
- Wszystkie kategorie
- Zarzuty
- rzekomy
- również
- an
- i
- ogłosił
- każdy
- SĄ
- AS
- At
- uczestnicy
- oczekiwać
- transparent
- być
- Korzyści
- brokerów
- by
- kapitał
- CFTC
- cywilny
- CO
- prowizja
- towar
- Komunikacja
- metody komunikacji
- Komunikacja
- sukcesy firma
- spełnienie
- Prowadzenie
- Konsultanci
- współpracujący
- Corp
- Crackdown
- istotny
- pionierski nowatorski
- decydujący
- urządzenia
- Dyrektor
- odkryty
- dyskusje
- podział
- darowizna
- każdy
- Elektroniczny
- pracowników
- egzekwowanie
- wymiana
- Wystawcy
- ekspert
- Spostrzeżenia ekspertów
- narażony
- Twarz
- okładzina
- nie
- Brak
- Federalny
- Piąta trzecia
- budżetowy
- znajduje
- koniec
- Firma
- firmy
- pięć
- następujący
- następujący sposób
- W razie zamówieenia projektu
- od
- Ponadto
- przyszłość
- Futures
- Handel kontraktami futures
- ogólnie
- miał
- Have
- HTTPS
- nałożone
- in
- Inc
- włączony
- niezależny
- innowacje
- spostrzeżenia
- interaktywne
- wewnętrzny
- inwestycja
- rekomendacje inwestycyjne
- jpg
- Laws
- najmniej
- lubić
- LLC
- Londyn
- LP
- utrzymać
- i konserwacjami
- Matters
- wiadomości
- metody
- milion
- Monetarny
- ruch
- musi
- sieci
- of
- on
- ONE
- zamówienie
- Zlecenia
- Pozostałe
- wzmacniacz
- Zapłacić
- ukarany
- osobisty
- Miejsce
- plato
- Analiza danych Platona
- PlatoDane
- polityka
- premier
- procedury
- prawidłowo
- real
- odbieranie
- zalecenia
- dokumentacja
- zarejestrować
- zarejestrowany
- rejestrujący
- regulator
- związane z
- raport
- wymagania
- odpowiedzialność
- Efekt
- zachować
- retencja
- przeglądu
- ROBERT
- role
- s
- Powiedział
- SEK
- Papiery wartościowe
- Papierów Wartościowych i Giełd
- Przepisy dotyczące papierów wartościowych
- wysyłanie
- oddzielny
- zestaw
- ponieważ
- Głośniki
- biorąc
- dziesięć
- XNUMX
- że
- Połączenia
- ich
- Tam.
- Te
- Trzeci
- trzy
- do
- już dziś
- razem
- wziął
- Handel
- Trend
- drugiej
- niezrównany
- posługiwać się
- za pomocą
- przez
- łamane
- Naruszenia
- W
- była
- były
- który
- Podczas
- KIM
- rozpowszechniony
- William
- w
- w ciągu
- wartość
- You
- zefirnet
