Operator Trade360 rezygnuje z australijskiej licencji w ramach dochodzenia ASIC PlatoBlockchain Data Intelligence. Wyszukiwanie pionowe. AI.

Operator Trade360 zrzeka się australijskiej licencji w ramach dochodzenia ASIC

Znacznik czasu: 14 lipca 2022 3:15

Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) ogłosiła w czwartek, że dostawca pozagiełdowych (OTC) instrumentów pochodnych Sirius Financial Markets Pty Ltd, działający pod marką Trade360zrzekła się licencji na australijskie usługi finansowe.

Firma wycofuje obecnie swoją działalność detaliczną i hurtową w Australii i zamierza zaprzestać oferowania usług finansowych od 29 lipca 2022 r.

Nastąpiło to po dochodzeniu regulacyjnym przeciwko dostawcy instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, w wyniku którego ujawniono kilka naruszeń licencji.

„Dochodzenie ASIC ujawniło straty konsumentów wynikające z handlu kontraktami CFD, w tym inwestora Sirius Financial, który miał ograniczoną wiedzę o rynku, który stracił ponad 400,000 XNUMX dolarów po tym, jak powiedziano mu, że kontrakty CFD są bezpieczną inwestycją” – powiedziała komisarz ASIC, Danielle Press.

Z dochodzenia regulacyjnego wynika, że ​​spółka zaangażowała się w działalność zagraniczną  Call Center  , Toyga Media Ltd, do pozyskiwania klientów, którzy handlowaliby instrumentami wysokiego ryzyka, takimi jak kontrakty na różnice kursowe (CFD) i kontrakty walutowe z depozytem zabezpieczającym.

Call center stosowało taktykę sprzedaży pod presją, aby przekonać klientów do handlu na platformie Syriusza. Udzielali nawet klientom porad finansowych, ale Syriusz nie miał licencji na świadczenie takich usług.

Dodatkowo,  ASIC  stwierdził, że „stwierdzono również, że Sirius Financial dopuścił się nieuczciwego postępowania i postępowania, które mogło wprowadzić w błąd lub oszukać”.

Zakaz dla kadry kierowniczej

Co więcej, australijski organ regulacyjny zakazał dwóm byłym dyrektorom Sirius Financial, Jonathanowi Schneiderowi i Oskarowi Pecynie, na osiem lat kontrolowania jakiejkolwiek firmy świadczącej usługi finansowe lub pełnienia jakichkolwiek funkcji wykonawczych lub zarządczych w takich spółkach.

Zarówno Schneider, jak i Pecyna byli zamieszani w naruszenie przez Syriusza obowiązków licencyjnych. Organ regulacyjny stwierdził, że nie byli oni odpowiednio przeszkoleni ani kompetentni w zakresie kontrolowania działalności związanej z usługami finansowymi.

„Dochodząc do tych ustaleń, ASIC stwierdziło, że obaj mężczyźni nie wykonali odpowiednio swoich obowiązków jako odpowiedzialni menedżerowie i brakowało im niezbędnego profesjonalizmu, uczciwości, osądu i staranności, aby odgrywać rolę w zarządzaniu dostawcą usług finansowych lub sprawowaniu nad nim kontroli” – dodał ASIC.

Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) ogłosiła w czwartek, że dostawca pozagiełdowych (OTC) instrumentów pochodnych Sirius Financial Markets Pty Ltd, działający pod marką Trade360zrzekła się licencji na australijskie usługi finansowe.

Firma wycofuje obecnie swoją działalność detaliczną i hurtową w Australii i zamierza zaprzestać oferowania usług finansowych od 29 lipca 2022 r.

Nastąpiło to po dochodzeniu regulacyjnym przeciwko dostawcy instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, w wyniku którego ujawniono kilka naruszeń licencji.

„Dochodzenie ASIC ujawniło straty konsumentów wynikające z handlu kontraktami CFD, w tym inwestora Sirius Financial, który miał ograniczoną wiedzę o rynku, który stracił ponad 400,000 XNUMX dolarów po tym, jak powiedziano mu, że kontrakty CFD są bezpieczną inwestycją” – powiedziała komisarz ASIC, Danielle Press.

Z dochodzenia regulacyjnego wynika, że ​​spółka zaangażowała się w działalność zagraniczną  Call Center  , Toyga Media Ltd, do pozyskiwania klientów, którzy handlowaliby instrumentami wysokiego ryzyka, takimi jak kontrakty na różnice kursowe (CFD) i kontrakty walutowe z depozytem zabezpieczającym.

Call center stosowało taktykę sprzedaży pod presją, aby przekonać klientów do handlu na platformie Syriusza. Udzielali nawet klientom porad finansowych, ale Syriusz nie miał licencji na świadczenie takich usług.

Dodatkowo,  ASIC  stwierdził, że „stwierdzono również, że Sirius Financial dopuścił się nieuczciwego postępowania i postępowania, które mogło wprowadzić w błąd lub oszukać”.

Zakaz dla kadry kierowniczej

Co więcej, australijski organ regulacyjny zakazał dwóm byłym dyrektorom Sirius Financial, Jonathanowi Schneiderowi i Oskarowi Pecynie, na osiem lat kontrolowania jakiejkolwiek firmy świadczącej usługi finansowe lub pełnienia jakichkolwiek funkcji wykonawczych lub zarządczych w takich spółkach.

Zarówno Schneider, jak i Pecyna byli zamieszani w naruszenie przez Syriusza obowiązków licencyjnych. Organ regulacyjny stwierdził, że nie byli oni odpowiednio przeszkoleni ani kompetentni w zakresie kontrolowania działalności związanej z usługami finansowymi.

„Dochodząc do tych ustaleń, ASIC stwierdziło, że obaj mężczyźni nie wykonali odpowiednio swoich obowiązków jako odpowiedzialni menedżerowie i brakowało im niezbędnego profesjonalizmu, uczciwości, osądu i staranności, aby odgrywać rolę w zarządzaniu dostawcą usług finansowych lub sprawowaniu nad nim kontroli” – dodał ASIC.

Znak czasu:

Więcej z Finanse Magnates