Amerykański gigant bankowy płaci karę w wysokości 249,000,000 milionów dolarów za nadużywanie rynków i czerpie miliony z poufnych informacji

Opublikowane ponownie przez Plato

Obserwuje: 0

Amerykański gigant bankowy zgodził się zapłacić ćwierć miliarda dolarów za zapewnienie klientom poufności i ujawnienie ich informacji w celu uzyskania przewagi rynkowej.

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) mówią oskarża Morgan Stanley i jego byłego szefa działu konsorcjum kapitałowego Pawana Passiego o oszustwo polegające na ujawnieniu poufnych informacji na temat sprzedaży dużych ilości akcji lub transakcji pakietowych.

Według SEC Morgan Stanley i Passi rutynowo informowali fundusze hedgingowe o zbliżającej się i poufnej sprzedaży, umożliwiając tym funduszom podejmowanie działań, które skutecznie obniżały ceny akcji.

Bank mógłby wówczas efektywnie kupować akcje z dyskontem.

Mówi przewodniczący Gary Gensler:

„Sprzedawcy powierzyli Morgan Stanley i Passi istotne informacje niepubliczne dotyczące nadchodzących transakcji pakietowych, mając pełne oczekiwanie i zrozumienie, że zachowają je w tajemnicy…

Zamiast tego Morgan Stanley i Passi nadużyli tego zaufania, ujawniając te same informacje i wykorzystując je do wyprzedzenia tych transakcji. Chociaż ich postępowanie mogło im przynieść dziesiątki milionów dolarów na transakcjach niskiego ryzyka, naruszało federalne przepisy dotyczące papierów wartościowych. Dzięki ciężkiej pracy pracowników SEC ponoszą oni odpowiedzialność”.

Gurbir S. Grewal, dyrektor wydziału ds. egzekwowania przepisów SEC, twierdzi, że Passi i jego pracodawca zarobili ponad 100 milionów dolarów w wyniku nielegalnych zysków związanych z nielegalną działalnością handlową.

Morgan Stanley ujawnił te informacje, wiedząc, że inwestorzy po stronie kupującej wykorzystają je następnie do ustalenia wstępnej pozycji, umieszczając duże krótkie pozycje na sprzedawanych akcjach.

Transakcje pakietowe to transakcje o dużym wolumenie, które mogą przenieść rynki, które są zwykle negocjowane między instytucjami poza otwartym rynkiem.

Bankowi nakazano zapłacić około 138 milionów dolarów tytułem zwrotu, około 28 milionów dolarów odsetek od zasądzonego wyroku oraz karę cywilną w wysokości 83 milionów dolarów.

SEC nie prowadzi postępowania karnego w sprawie Passiego i nie spędzi on czasu za kratkami.

Agencja nałożyła na niego karę cywilną w wysokości 250,000 XNUMX dolarów oraz nałożyła ograniczenia na stowarzyszenia, akcje groszowe i nadzorcze.

Nie przegap rytmu - Zapisz się! aby otrzymywać powiadomienia e-mail bezpośrednio na Twoją skrzynkę odbiorczą

Kontrola Cena akcji

Śledź nas na Twitter, Facebook i Telegram

Surfuj Daily Hodl Mix

Sprawdź najnowsze wiadomości
Amerykański gigant bankowy płaci grzywnę w wysokości 249,000,000 XNUMX XNUMX dolarów za nadużywanie rynków i czerpie miliony z poufnych informacji – The Daily Hodl PlatoBlockchain Data Intelligence. Wyszukiwanie pionowe. AI.